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　　1、下列關(guān)于證券投資咨詢業(yè)務(wù)的說法，錯(cuò)誤的是()。

　　A.證券投資咨詢可以接受投資人委托，提供有償證券投資咨詢服務(wù)

　　B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)中可以與投資人約定分享投資收益、分擔(dān)投資損失

　　C.證券投資顧問業(yè)務(wù)按照約定，可以輔助客戶作出投資決策，并直接獲取經(jīng)濟(jì)利益

　　D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)包括證券投資顧問業(yè)務(wù)及發(fā)布證券研究報(bào)告

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　　2、合伙企業(yè)是()依據(jù)《合伙企業(yè)法》訂立合伙協(xié)議，共同出資，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、共享收益，對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的經(jīng)營性組織。

　　A.自然人、有限責(zé)任公司和其他組織

　　B.自然人、股份有限公司、有限責(zé)任公司

　　C.自然人、非營利性組織和其他組織

　　D.自然人、法人和其他組織

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　　3、證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括()。

　　A.代收期貨保證金

　　B.代理客戶進(jìn)行期貨交易

　　C.使用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

　　D.提供期貨行情信息、交易設(shè)施：

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　　4、基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入()。

　　A.基金管理人固有財(cái)產(chǎn)

　　B.基金財(cái)產(chǎn)

　　C.基金銷售機(jī)構(gòu)固有財(cái)產(chǎn)

　　D.基金托管人固有財(cái)產(chǎn)

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　　5、證券評級機(jī)構(gòu)及證券資信評級業(yè)務(wù)人員從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循()原則，即對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應(yīng)當(dāng)采用一致的評級標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。A.獨(dú)立性

　　B.公平性

　　C.客觀性

　　D.一致性

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　　6、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的說法，正確的是()。

　　A.客戶交易結(jié)算資金可以和證券公司自有資金混合存放

　　B.客戶存放在證券公司有關(guān)交易結(jié)算資金屬于證券公司

　　C.客戶支付與證券交易有關(guān)的稅款，證券公司可以動(dòng)用該客戶的交易結(jié)算資金

　　D.證券公司為確保自營業(yè)務(wù)結(jié)算交收，可以用客戶的客戶交易結(jié)算資金

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　　7、中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)(　　)原則，可以提高對行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求，并可以采取增加現(xiàn)場檢查頻率、強(qiáng)化合規(guī)負(fù)責(zé)人任職監(jiān)管、委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助開展工作等方式加強(qiáng)合規(guī)監(jiān)管。

　　A.全面監(jiān)管

　　B.審慎監(jiān)管

　　C.有效監(jiān)管

　　D.從嚴(yán)監(jiān)管

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　　8、證券公司對信息隔離墻制度建設(shè)和執(zhí)行方面，承擔(dān)責(zé)任的主體不包括()。

　　A.經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人

　　B.監(jiān)事長

　　C.分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人

　　D.董事會(huì)

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　　8、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可采取的措施不包括(　)。

　　A.出具警示函

　　B.責(zé)令參加培訓(xùn)

　　C.注銷執(zhí)業(yè)證書

　　D.監(jiān)管談話

　　第 9題

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　　基金管理人、基金托管人因依法解散，被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金

　　財(cái)產(chǎn)與其清算財(cái)產(chǎn)的關(guān)系是()。 A.基金財(cái)產(chǎn)屬于其清算財(cái)產(chǎn)

　　B.基金財(cái)產(chǎn)等同于其清算財(cái)產(chǎn)

　　C.基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)

　　D.基金財(cái)產(chǎn)不限于其清算財(cái)產(chǎn)

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　　第 10 題單選

　　證券經(jīng)紀(jì)人證書由()統(tǒng)一印刷、編號。

　　A.證券公司

　　B.證券交易所

　　C.證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

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