第 1 題： 發(fā)行人應當就( )事項聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責。

　　I. 首次公開發(fā)行股票并上市

　　II. 上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券

　　III. 上市公司發(fā)行舊股

　　IV. 中國證券監(jiān)督管理委員會認定的其他情形

　　A：I 、II、 III

　　B：I、 III、 IV

　　C：I 、II 、IV

　　D：II 、IV

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　　第2 題：在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應當了解客戶的( )等基本情況，客戶應當如實提供相關信息。

　　I.資產(chǎn)與收入狀況

　　II.負債情況

　　III.風險承受能力

　　IV.投資偏好

　　A：I、 II、 III

　　B：I 、III、 IV

　　C：II、 III 、IV

　　D：I、 II

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　　第 3 題：證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，不得有下列( )行為。

　　I. 以欺詐手段或者其他不正當方式誤導、誘導客戶

　　II. 挪用客戶資產(chǎn)

　　III. 將自營業(yè)務搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務進行交易

　　IV. 操縱市場

　　A：I、 II 、III

　　B：II、 III、 IV

　　C：I、 II、 III 、IV

　　D：I、 IV

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　　第 4 題：證券公司融資融券業(yè)務的決策和主要管理職責應集中于證券公司總部，公司應建立完備的( )。

　　I.融資融券業(yè)務管理制度

　　II.決策與授權(quán)體系

　　III.操作流程和風險識別

　　IV.評估與控制體系

　　A：I、 II、 III

　　B：I、 II、 III 、IV

　　C：II 、IV

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　　第 5 題：發(fā)布證券研究報告的相關人員進行上市公司調(diào)研活動，應當符合的要求包括( )。

　　I. 在證券研究報告中使用調(diào)研信息的，應當保留必要的信息來源依據(jù)

　　II. 應主動尋求上市公司相關內(nèi)幕信息或者未公開重大信息

　　III .事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的審批程序

　　IV. 不得向證券研究報告相關銷售服務人員、特定客戶和其他無關人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調(diào)研計劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報告的計劃、研究觀點的調(diào)整信息

　　A：I、 II、 III

　　B：I、 III、 IV

　　C：I、 II、 III、 IV

　　D：II、 IV

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　　第 6 題：以下關于證券公司從事中間介紹業(yè)務說法正確的是( )。

　　I.證券公司不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金

　　II.證券公司從事介紹業(yè)務不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割

　　III.證券公司不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

　　IV.證券公司只能接受其全資擁有或控股的，或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務

　　A：I、 III

　　B：I、 II 、III 、IV

　　C：I 、II 、III

　　D：II、 IV

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　　第 7 題：以下屬于證券公司可投資對象的是()。

　　I.權(quán)證

　　II.國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券

　　III.開放式基金

　　IV.證券公司理財產(chǎn)品

　　A：II 、III

　　B：I、 II、 IV

　　C：I、 III 、IV

　　D：I 、II 、III、 IV

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　　第 8 題：下列關于證券公司證券投資顧問業(yè)務內(nèi)部控制的說法中，正確的是( )。

　　I. 證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當具有合理的依據(jù)

　　II. 證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當提示潛在的投資風險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益

　　III. 證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計劃的，不得向他人

　　IV. 允許證券投資顧問人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用

　　A：I 、II、 III

　　B：II 、III、 IV

　　C：I 、IV

　　D：I、 II、 III 、IV

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　　第 9 題：證券經(jīng)紀業(yè)務的禁止行為包括( )。

　　I.不得為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易

　　II.不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔保物

　　III.不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益

　　IV.不得違背客戶的指令買賣證券或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量和時間的全權(quán)委托

　　A：I、 II、 III

　　B：II 、III 、IV

　　C：I、 III 、IV

　　D：I、 II、 III、 IV

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　　第 10 題：證券投資顧問業(yè)務的基本原則包括( )。

　�、�. 誠實信用

　�、�. 守法合規(guī)

　　Ⅲ. 忠于客戶利益

　�、�. 確保收益

　　A： Ⅱ、Ⅳ

　　B：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D：Ⅰ、Ⅱ

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