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　　第 1 題

　　下列屬于合格投資者的是( )。

　　A、個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于 100 萬元人民幣

　　B、個(gè)人或者家庭凈資產(chǎn)合計(jì)不低于 100 萬元人民幣

　　C、公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于 100 萬元人民幣

　　D、公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)金融資產(chǎn)不低于 1 000 萬元人民幣

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　　第 2 題

　　證券交易所要求會(huì)員( )編制庫存證券報(bào)表。

　　A、按日

　　B、按月

　　C、按季

　　D、按旬

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　　第 3 題

　　誠信信息中的獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息的效力期限為( )年。

　　A、1 B、3 C、5 D、10

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　　第 4 題

　　上市公司最近 3 年連續(xù)虧損，且在其后( )個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利的，證券交易所可以決定終止其股票交易。

　　A、1 B、2

　　C、3 D、5

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　　第 5 題

　　下列選項(xiàng)不屬于證券研究報(bào)告可以使用的信息來源的是

　　A、證券公司合法取得的市場(chǎng)、行業(yè)及企業(yè)相關(guān)信息

　　B、經(jīng)公眾媒體報(bào)道的上市公司及其子公司的其他相關(guān)信息

　　C、內(nèi)幕信息

　　D、上市公司及其子公司通過公司網(wǎng)站、新聞媒體等公開渠道發(fā)布的信息

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　　第 6 題

　　客戶交易結(jié)算資金必須全額存入具有從事證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)資格的( )，單獨(dú)立戶管理。

　　A、證券交易所

　　B、證券登記結(jié)算公司

　　C、證券公司

　　D、商業(yè)銀行

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　　第 7 題

　　下列屬于證券公司操縱市場(chǎng)行為的是( )。

　　A、將自營賬戶借給他人使用

　　B、委托其他證券公司代為買賣證券

　　C、與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易

　　D、內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

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　　第 8 題

　　下列屬于境內(nèi)法人申請(qǐng)開立證券賬戶相關(guān)內(nèi)容的是( )。

　　A、委托他人代辦的，需提供經(jīng)公證的委托代書、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件

　　B、客戶本人填寫自然人證券賬戶注冊(cè)申淸表，并提交本人有效身份證明文件及復(fù)印件

　　C、客戶填寫機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表，并提供有效身份證明文件(企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書)及復(fù)印件或加 蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件

　　D、客戶填寫合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊(cè)登記表

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　　第 9 題

　　對(duì)證券公司未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單位處( )萬元以上( )萬元以下的罰款。

　　A、1; 5 B、1; 10

　　C、3; 5 D、3; 10

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　　第 10 題;

　　設(shè)立股份有限公司發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)向( )報(bào)送募股申請(qǐng)及相關(guān)文件。

　　A、工商局

　　B、證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C、銀監(jiān)局

　　D、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

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