第 1 題;

　　以下選項中，具有法人資格的是( )。

　　I . 有限責任公司

　　II. 股份有限公司

　　III. 子公司

　　IV. 分公司

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢ

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　　第 2 題

　　關于公司設立登記程序，下列說法錯誤的是( )。

　　I .公司設立人首先應當向其所在地工商行政管理機關提出申請

　　II.設立有限責任公司應由全體股東指定的代表或共同委托的代理人作為申請人

　　II.設立股份有限公司應由監(jiān)事會作為申請人

　　IV.設立國有獨資公司只能由國家授權投資機構作為申請人

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ

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　　第 3 題

　　下列具有法人資格的有( )

　　I . 分公司

　　II. 子公司

　　III. 母公司

　　IV. 總公司

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

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　　第 4 題

　　證券公司經營融資融券業(yè)務;應當以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立( )。

　　I . 融資融券證券賬戶

　　II. 融資專用資金賬戶

　　III. 客戶信用交易擔保、資金賬戶

　　IV. 信用交易資金交收賬戶

　　A.ⅠⅢ

　　B.Ⅱ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅡⅢ

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　　第 5 題

　　對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權的情形包括( )。

　　I .公司連續(xù) 3 年不向股東分配利潤，而公司該 3 年連續(xù)盈利;并且符合法律規(guī)定的分配利潤條件的

　　II. 公司合并的

　　III. 公司轉讓主要財產的

　　IV. 公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，股東會會議通過決議修章程使公司存續(xù)的

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

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　　第 6 題

　　證券公司從事證券經紀業(yè)務，錯誤的是( )。

　　I . 挪用客戶資產

　　II. 證券金融產品的一般推介材料和相關信息

　　III. 接受客戶全權委托

　　IV. 違背客戶意愿

　　A.Ⅰ Ⅳ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　第 7 題;

　　證券監(jiān)管機構證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢査時，有權采取的措施包括( )。

　　I. 詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關檢查事項做出說明

　　II. 進入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進行檢査

　　III. 查閱、復制與檢査事項有關的文件資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存

　　IV. 檢査證券公司的計算機倍息管理系統(tǒng)，復制有關數據資料

　　A、I .II.IV

　　B、I III

　　C、I. II.III.IV

　　D、II.Ill

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　　第 8 題

　　關于證券資產管理業(yè)務的客戶資產托管,下列說法中錯誤的有( )。

　　I .證券公司辦理定向資產管理業(yè)務，客戶委托資產應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定采取托管方式進行保管

　　II. 證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，開立的資金賬戶名稱應當是”證券公司名稱一資產托管機構名稱一集合資產管理計劃 名稱"

　　III. 資產托管機構有權隨時查詢集合資產管理計劃的經營運作情況，并應當定期核對集合資產管理計劃資產的情況

　　IV. 資產 托管機構可以將托管的集合資產管理計劃資產與其管

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　　第 9 題

　　下列屬于操作證券市場行為的是( )。

　　I .單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量

　　II. 與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　III. 在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　IV. 知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　第 10 題

　　證券公司向客戶推介金融產品時，為評估其購買金融產品的適當性，應當了解的客戶基本情況有( )

　　I. 工作情況

　　II. 投資目標、風險偏好

　　III. 身份、財產和收入狀況

　　IV. 金融知識和投資經驗

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅳ

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