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　　第 1 題

　　上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起 2 個(gè)月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告,報(bào)記載事項(xiàng)不包括( )。

　　A、公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告制經(jīng)營情況

　　B、涉及公司的重大訴訟事項(xiàng)

　　C、未發(fā)行的股票、公司債券變動(dòng)情況

　　D、提交股東大會(huì)宙議的重要事項(xiàng)

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　　第 2 題

　　以下不符合證券業(yè)人員資格的是( )。

　　A、年滿 18 歲的在校大學(xué)生

　　B、被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場禁入者

　　C、具有初中學(xué)歷

　　D、大學(xué)畢業(yè)后待業(yè)的人員

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　　第 3 題

　　企業(yè)法人合并應(yīng)當(dāng)在主管部門或?qū)徟鷻C(jī)關(guān)批準(zhǔn)后( )日內(nèi)，向登記主管機(jī)關(guān)申請(qǐng)辦理登記。

　　A、10

　　B、15

　　C、20

　　D、30

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　　第 4 題

　　下列說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員對(duì)證券交易中發(fā)現(xiàn)的禁止的交易行為，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)報(bào)告

　　B、國有企業(yè)和國有資產(chǎn)控股的企業(yè)買賣上市交易的股票，必須遵守國家有關(guān)規(guī)定

　　C、特殊情況下，法人可以出借自己或他人的證券賬戶

　　D、任何人都不得挪用公款買賣證券

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　　第 5 題

　　證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起( )個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)報(bào)送月度報(bào)告。

　　A、5

　　B、7

　　C、10

　　D、15

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　　第 6 題

　　非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過( )。合格投資者累計(jì)不得超過( )。

　　A、100 人 B、20 人 C、200 人 D、300 人

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　　第 7 題

　　涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷、建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客　戶證券賬戶托管和撤銷指定交易與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)( )人操作、( )人復(fù)核、復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。

　　A、一;一

　　B、多;多

　　C、多;一

　　D、一;多

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　　第 8 題

　　下列選項(xiàng)不屬于證券公司及其從業(yè)人員禁止行為的是( )。

　　A、未被客戶的委托為其買賣證券

　　B、在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件

　　C、挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金

　　D、未經(jīng)客戶的委托，假借客戶的名義買賣證券

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　　第 9 題

　　財(cái)務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在( )個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

　　A、3 B、5 C、7 D、10

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　　第 10 題

　　能確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離的制度是( )。

　　A、逐日盯市制度

　　B、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度

　　C、防火墻制度

　　D、保證金制度

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