第 1 題

　　可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施的情形包括( )。

　　I. 嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，尚未構(gòu)成犯罪的

　　II. 違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，行為特別惡劣，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序并造成嚴(yán)重社會(huì)影響，或者致 使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的

　　III. 組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的

　　IV. 其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴(yán)重的

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅳ

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　　第 2 題

　　發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列( )事項(xiàng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。

　　I .首次公開發(fā)行股票并上市

　　II.上市公司發(fā)行新股可轉(zhuǎn)換公司債券

　　III.增資擴(kuò)股

　　IV.配股

　　A.ⅠⅡ

　　B. Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

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　　第 3 題

　　下列選理中屬于合格投資者的是( )。

　　I . 個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于 200 萬元人民幣

　　II. 個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于 100 萬元人民幣

　　III. 公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于 2000 萬元人民幣

　　IV. 公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于 1000 萬元人民幣

　　A.ⅠⅢ Ⅳ

　　B.Ⅱ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　第 4 題

　　證券公司在進(jìn)行自營業(yè)務(wù)時(shí)的禁止行為包括( )。

　　I. 違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券

　　II . 操縱市場(chǎng)

　　III. 將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

　　IV. 以內(nèi)羃交易

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.Ⅱ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　第 5 題

　　誠信信息查詢記錄包括( )。

　　I.査詢者 II .查詢對(duì)象 III. 查詢?cè)?IV.查詢時(shí)間

　　A、I .III

　　B、I .II III.IV

　　C、II .III.IV

　　D、I .III.IV

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　　第 6 題

　　下列關(guān)于自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制中的防火墻制度正確的是( )。

　　I. 確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶、資金、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離

　　II. 自營 業(yè)務(wù)的研宄決策、投資決策、投資操作、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等機(jī)構(gòu)和職能應(yīng)當(dāng)相互獨(dú)立

　　III. 自營業(yè)務(wù)的賬戶管理、資金清算、會(huì)計(jì)核算中、后臺(tái)職能應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立的部門和崗位負(fù)責(zé)

　　IV. 應(yīng)形成有效的自營業(yè)務(wù)前、中、后臺(tái)相互制衡的監(jiān)督機(jī)制

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　第 7 題

　　證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券賬戶管理主要包括( )。

　　I .證券賬戶的開立

　　II.證券賬戶掛失補(bǔ)辦

　　III.證券賬戶注冊(cè)資料查詢與變更

　　IV. 證券賬戶合并與注銷

　　A.ⅠⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　第 8 題

　　下列選項(xiàng)中，屬于賬戶管理內(nèi)容的有( )。

　　I. 證券賬戶的合并、掛失補(bǔ)辦

　　II. 賬戶的開立、信息變更、注銷

　　III. 賬戶信息比對(duì)與報(bào)送

　　IV. 合格賬戶、休眠賬戶及風(fēng)險(xiǎn)處置休眠賬戶的管理

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ Ⅳ

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　　第 9 題

　　上市公司董事會(huì)秘書的職責(zé)包括 o 。

　　I .負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)的籌備和文件保管

　　II.負(fù)責(zé)公司董事會(huì)會(huì)議的籌備和文件保管

　�、�.負(fù)責(zé)公司股權(quán)管理

　　IV.辦理信息披露事務(wù)等事宜

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ

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　　第 10 題

　　證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，并載明( )。

　　I.當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名

　　II.代銷、包銷證券的種類、數(shù)是、金額及發(fā)行價(jià)格

　　III.代銷、包銷的期限及起止日期

　　IV.違約責(zé)任

　　A、I .II

　　B、II III IV

　　C、I.IV

　　D、I . II .III. IV

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