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　　第 1 題

　　利用未公開信息交易的，處?年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得 1 倍以上 5倍以下罰金。

　　A、3

　　B、5

　　C、10

　　D、15

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　　第 2 題

　　下列說法錯誤的是( )。

　　A、虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正

　　B、公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產(chǎn)的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正

　　C、公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正

　　D、公司在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由省級以上人民政府財政部門責(zé)令改正

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　　第 3 題

　　證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的方式或國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。

　　A、集中交易

　　B、分散交易

　　C、競價交易

　　D、大宗交易

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　　第 4 題

　　股份有限公司的設(shè)立方式包括發(fā)起設(shè)立和( )。

　　A、復(fù)雜設(shè)立

　　B、募集設(shè)立

　　C、簡單設(shè)立

　　D、先后設(shè)立

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　　第 5 題

　　下列不屬于上市證券的是( )。

　　A、人民幣普通股

　　B、基金券

　　C、人民幣優(yōu)先股

　　D、國債

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　　第 6 題

　　下列選項中，不屬于融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中客戶信用賬戶的是( )。

　　A、客戶信用資金臺賬

　　B、融券專用證券賬戶

　　C、客戶信用證券賬戶

　　D、客戶信用資金賬戶

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　　第 7 題

　　《人民共和國證券法》對證券發(fā)行的規(guī)定不包括( )。

　　A、公開發(fā)行新股的條件及報送募股申請和文件資料、公開發(fā)行股票募集資金的使用

　　B、公開發(fā)行公司債券的條件、報送的文件及籌集資金的用途

　　C、經(jīng)紀業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定

　　D、公開發(fā)行證券^條件和程序、公并發(fā)行證券的保薦制度及保薦人操守、公開發(fā)行股票報送募股申請及文件資料

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　　第 8 題;

　　母公司組成子公司的方式包括( )和收購股份控制已有的公司。

　　A、投資設(shè)立新的公司

　　B、設(shè)立國內(nèi)分部

　　C、設(shè)立分支機構(gòu)

　　D、設(shè)立國外分部

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　　第 9 題

　　下列說法錯誤的是( )。

　　A、機構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)

　　B、從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機構(gòu)處分的，該機構(gòu)應(yīng); 在處分后 5 日內(nèi)向協(xié)會報告

　　C、協(xié)會應(yīng)當(dāng)定期組織取得執(zhí)業(yè)證書的人員進行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

　　D、協(xié)會依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定制定的從業(yè)資格考試辦法、考試大綱、執(zhí)業(yè)證」 管理辦法以及執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則等，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)

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　　第 10 題

　　對于首次申請證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并注冊登記為證券投資顧問人員，下列說法錯誤的是( )。

　　A、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的資格管理員應(yīng)將其姓名、身份證號碼錄入中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)

　　B、系統(tǒng)將自動生成系統(tǒng)編碼和密碼

　　C、申請人的初始密碼是隨機無規(guī)律

　　D、申請人初始密碼的第一、三、五位為字母，第二、四、六位為數(shù)字

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