第 1 題

　　證券公司只能接受其( )的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

　　I . 全資擁有

　　II. 控股

　　III. 其他

　　IV. 被同一機(jī)構(gòu)控制

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　第 2 題

　　發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就( )事項(xiàng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。

　　I 首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市

　　II 上市公司發(fā)行新股

　　III 上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

　　IV 上市公司配發(fā)行

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　第 3 題

　　下列關(guān)于基金公開(kāi)募集與非公開(kāi)募集的說(shuō)法中，正確的是( )。

　　I . 私募基金是通過(guò)非公開(kāi)方式募集基金

　　II. 公募基金面向不確定的廣大的公眾

　　III. 私募基金募集的對(duì)象是少數(shù)特定的投資者

　　IV. 私募基金對(duì)信息披露有非常嚴(yán)格的要求

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　第 4 題

　　證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)了解客戶( )。

　　I . 財(cái)產(chǎn)和收入狀況

　　II. 投資經(jīng)驗(yàn)

　　III. 金融知識(shí)

　　IV. 投資目標(biāo)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　第 5 題

　　證券投資顧問(wèn)不得通過(guò)( )作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。

　　I. 電視 II. 廣播 III. 網(wǎng)絡(luò) IV. 報(bào)刊

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　第 6 題

　　經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括( )。

　　I.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　II.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　III.為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　IV.為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.Ⅲ Ⅳ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　第 7 題

　　下列關(guān)于證券公司證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說(shuō)法中，正確的是( )。

　　I .證券投資顧問(wèn)向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)

　　II.證券投資顧問(wèn)向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益

　　III.證券投資顧問(wèn)向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計(jì)劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計(jì)劃信息

　　IV.允許證券投資顧問(wèn)人員以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　第 8 題

　　證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用( )。

　　I . 自有資金

　　II. 自有證券

　　III. 依法取得處分權(quán)的證券

　　IV. 依法籌集的資金

　　A.Ⅰ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅲ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　第 9 題

　　基金銷售機(jī)構(gòu)包括( )。

　　I.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　II.商業(yè)銀行

　　III.證券公司

　　IV.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅳ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　第 10 題

　　設(shè)立有限責(zé)任公司或者股份有限公司時(shí)，申請(qǐng)名稱預(yù)先核準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)提交的文件包括( )。

　　I .有限責(zé)任公司的全體股東或股份有限責(zé)任公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請(qǐng)書(shū)

　　II. 全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明

　　III. 部分股東或者發(fā)起人指定代表的證明

　　IV. 國(guó)家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件

　　A、I .II .III

　　B、I II.IV

　　c、I . III. IV

　　D、II.III.IV

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　試題來(lái)源考試網(wǎng)校證券從業(yè)焚題庫(kù)，做完整試題請(qǐng)進(jìn)入焚題庫(kù)>>

　　　考試網(wǎng)校還為各位考生們準(zhǔn)備了證券從業(yè)考試題庫(kù)，下載焚題庫(kù)APP——證券從業(yè)資格考試——題庫(kù)——做題，包括章節(jié)練習(xí)、每日一練、模擬試卷、歷年真題、易錯(cuò)題等，可隨時(shí)隨地刷題�！�在線做題>>】【下載APP掌上刷題】

　　　加入考試網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試群：1076430774   。與考友交流學(xué)習(xí)，定期學(xué)習(xí)資料分享，考前資料下載！

QQ掃碼，快速加群