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　　第 1 題

　　下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標(biāo)準(zhǔn)的說法中，錯誤的是( )。

　　A、發(fā)行數(shù)額在 200 萬元以上的

　　B、利用募集的資金進(jìn)行違法活動的

　　C、轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

　　D、偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的

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　　第 2 題

　　證券公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自做出決定之日起( )個工作日內(nèi)報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案;解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

　　A、1 B、2

　　C、3 D、5

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　　第 3 題

　　公司在進(jìn)行清算時，隱匿財產(chǎn)，對資產(chǎn)負(fù)債表或者財產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務(wù)前　分配公司財產(chǎn)的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員 和其他直接責(zé)任人員處以( )萬元以上( )萬元以下的罰款。

　　A、 1; 10 B、 3; 10

　　C、 3; 20 D、 5; 20

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　　第 4 題

　　下列( )不屬于融資買人或融券賣出的標(biāo)的證券為股票應(yīng)當(dāng)符合的條件。

　　A、在交易所上市交易滿 3 個月

　　B、融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于 1 億股或流通市值不低于 5 億元，融券賣出標(biāo)的股　票的流通股本不少于 2 億股或流通市值不低于 8 億元

　　C、股東人數(shù)不少于 4000 人 D、近 3 個月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的 15%

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　　第 5 題

　　股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額( )以上( )以下的罰款。

　　A、5%;10%

　　B、10%;20%

　　C、5% ;15%

　　D、10%;15%

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　　第 6 題

　　會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起( )個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄。

　　A、2 B、5 C、10 D、15

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　　第 7 題

　　下列不屬于證券市場法律制度的是( )。

　　A、證券發(fā)行制度

　　B、信息披露制度

　　C、證券交易制度

　　D、基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管制度

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　　第 8 題

　　證券公司設(shè)立行使證券公司經(jīng)營管理職權(quán)的機(jī)構(gòu)的，該機(jī)構(gòu)的成員為證券公司( )。

　　A、董事

　　R 監(jiān)塞

　　C、高級管理人員

　　D、合規(guī)人員

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　　第 9 題

　　公司合并時，原先公司同時歸于消滅，共同聯(lián)合創(chuàng)立一個新公司，這種合并方式是( )。

　　A、吸收合并

　　B、新設(shè)合并

　　C、兼并合并

　　D、控股合并

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　　第 10 題

　　( )是指證券交易所、期貨交易所證券公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利芴 的內(nèi)幕信息以外的其他未公幵的信息，違反規(guī)定從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動'

　　A、利用未公開信息交易罪

　　B、內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪

　　C、欺詐發(fā)行股票、債券罪

　　D、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪

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