第 1 題

　　背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體包括( )。

　　I . 商業(yè)銀行

　　II. 國有企業(yè)

　　III. 民營企業(yè)

　　IV. 證券交易所

　　A、I .III

　　B、II.IV

　　C、II III

　　D、I .IV

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　　第 2 題

　　開立證券賬戶時，經(jīng)辦人查驗申請人所提供資料的( )。

　　I . 有效性

　　II. 合法性

　　III. 及時性

　　IV. 完整性

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　第 3 題

　　證券業(yè)從業(yè)人員不得從事( )。

　　I . 隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

　　II. 利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場

　　III. 從事與其履行職貴有利益沖突的業(yè)務

　　IV. 買賣法律明文禁止買賣的證券

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C. Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　第 4 題

　　金融期貨的主要品種可以分為( )。

　　I . 股指期貨

　　II. 金融期貨

　　III. 利率期貨

　　IV. 外匯期貨

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

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　　第 5 題

　　下列關于利用未公開信息交易罪立案追訴標準的說法中，正確的是( )。

　　I .期貨交易占用保證金數(shù)額累計在 20 萬元以上的

　　II.證券交易成交額累計在 30 萬元以上的

　　III. 獲利或者避免損失數(shù)額累計在 15 萬元以上的

　　IV. 多次利用內幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ

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　　第 6 題

　　證券交易所在證券交易中接受報價的方式主要有( )。

　　I . 口頭報價

　　II. 電腦報價

　　III. 書面報價

　　IV.手勢報價

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

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　　第 7 題

　　證券公司代銷金融產(chǎn)品，應當遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循( )原則，避免利益沖突，不得損害客戶合權益。

　　I .自愿

　　II .平等

　　III.成實信用

　　IV.公平

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ

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　　第 8 題

　　投資咨詢人員可以以下列方式為證券、期貨投資人或客戶提供證券、期貨投資分析( )。

　　I .舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等

　　II. 接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢等

　　III. 通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡等電信設備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務

　　IV. 中國證券監(jiān)督管理委員會認定的其他形式

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

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　　第 9 題

　　虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責任包括( )

　　I 責令改正 II 罰款 III 撤銷公司登記 IV 吊銷營業(yè)執(zhí)照

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ

　　C.Ⅰ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ Ⅳ

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　　第 10 題

　　下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構成要件的說法中，正確的有( )。

　　I 侵害的客體是復雜客體

　　II 在客觀方面表現(xiàn)為故意提供虛假信息

　　Ⅲ.主體為一般主體

　　IV 在主觀方面必須出于無意

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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