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　　第 1 題

　　列選項中，( )不屬于規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的法律法規(guī)。

　　A、《人民共和國證券法》

　　B、《人民共和國證券投資基金法》

　　C、《證券公司監(jiān)督管理條例》

　　D、《人民共和國公司法》

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　　第 2 題

　　《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》于( )發(fā)布。

　　A、2008 年 B、2012 年 C、2014 年 D、2015 年

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　　第 3 題

　　會員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起( )個工作日內向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申 報協(xié)會審己人誠信信息系統(tǒng)備注欄。

　　A、2 B、5 C、10 D、15

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　　第 4 題

　　下列不屬于公司高級管理人員的是( )。

　　A、經(jīng)理

　　B、副經(jīng)理

　　C、財務負責人

　　D、股東

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　　第 5 題;

　　下列不屬于基金管理人義務的是( )。

　　A、負責基金投資于證券的清算交割

　　B、及時、足額向基金持有人支付基金收益

　　C、保存基金的會計賬冊，記錄 15 年以上

　　D、計算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值

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　　第 6 題

　　證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，應當與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過( )的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務。

　　A、客戶

　　B、證券公司

　　C、客戶的配偶

　　D、其他證券公司

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　　第 7 題

　　公司公開發(fā)行新股，應當向國務院證券監(jiān)督管理機構報送的文件不包括()。

　　A、公司營業(yè)執(zhí)照

　　B、公司章程

　　C、股東大會決議

　　D、公司員工名單

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　　第 8 題

　　下列不屬于從事證券業(yè)務的專業(yè)人員的是( )o

　　A、證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員

　　B、基金管理公司中從事基金銷售、研宄分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務的專業(yè)人員

　　C、證券投資咨詢機構中從事證券銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務的專業(yè)人員

　　D、基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務的專業(yè)人員

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　　第 39 題

　　對于協(xié)議收購，達成協(xié)議后，收購人必須在( )日內將該收購協(xié)議向國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所作出書面報 告，并予公告。

　　A、3 B、5 C、7 D、15

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　　第 10 題

　　公開發(fā)行公司債券，應當符合的條件之一是股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣()萬元，有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣()萬元。

　　A、3 000,6 000

　　B、3 000; 5 000

　　C、2 000; 6 000

　　D、2 000; 5 000

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