第 1 題

　　股份有限公司發(fā)起設立的程序通常包括( )。

　　I . 訂立公司章程

　　II. 發(fā)起人認購股份和繳納股款

　　III. 選任董事和監(jiān)事

　　III.申請登記注冊

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　第 2 題

　　證券公司代銷金融產(chǎn)品，應當遵循的原則有( )。

　　I . 公正

　　II. 平等

　　III. 自愿

　　IV. 誠實信用

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

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　　第 3 題

　　設立股份有限公司公開發(fā)行股票，應當符合《人民共和國公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務院批淮的國務院證券監(jiān) I 管理機構規(guī)定的其他條件;向國務院證券監(jiān)督管理機構報送的文件包括( )。

　　I . 公司營業(yè)執(zhí)照

　　II. 公司章程

　　III. 起人協(xié)議

　　IV. 代收股款銀行的名稱及地址

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅣ

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　　第 4 題

　　證券經(jīng)營機構自營買賣的對象( )。

　　I. 己經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券

　　II. 己經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的某些證券

　　III. 依法經(jīng)在中國證監(jiān)會批準發(fā)行并在境內(nèi)金融機構柜臺交易的證券

　　IV. 依法在中國證監(jiān)會備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機構柜臺交易的證券

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ

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　　第 5 題

　　( )對證券公司和資產(chǎn)托管機構從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務的情況，進行定期或者不定期的檢查，證券公司和資產(chǎn)托管機構應當予以配合。

　　I . 中國證監(jiān)會

　　II. 中國證監(jiān)會派出機構

　　III. 證券交易所

　　IV. 中國證券業(yè)協(xié)會

　　A、I . II

　　B、II III

　　C、I .II.IV

　　D、I III.IV

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　　第 6 題

　　以股權行使的條件為標準劃分，可以將股東權分為( )。

　　I.共益權 II.自益權 III.單獨股東權 IV.少數(shù)股東權

　　A、I II .III

　　B、III.IV

　　C、I.II.III.IV

　　D、II.IV

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　　第 7 題

　　限定性集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)應當主要用于投資()和其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產(chǎn)品。

　　I . 國債

　　II. 在證券交易所上市的企業(yè)債券

　　III. 股票型證券投資基金

　　IV. 國家重點建設債券

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　第 8 題

　　下列關于公司擔保的特殊規(guī)定的說法中，正確的是( )。

　　I 公司可以根據(jù)具體情況以公司資產(chǎn)為本公司股東或者實際控制人提供擔保

　　II 公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔保必須經(jīng)股東會或者股東大會決議

　　III 在決議表決時，被擔保人可以選擇參加表決

　　IV 決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權的過半數(shù)通過，方為有效

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ

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　　第 9 題

　　開展融資融券業(yè)務試點的證券公司從事融資融券業(yè)務應遵守原則有( )

　　I .合法合規(guī)原則

　　II.集中管理原則

　　III.獨立運行原則

　　IV.崗位分離原則

　　A、I . II. III

　　B、I.II.III.IV

　　C、II . III. IV

　　D、III. IV

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　　第 10 題

　　證券、期貨投資咨詢機構與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務部門進行 業(yè)務合作時，應當向地方證管辦(證.監(jiān)會)備案，備案材料包括( )。

　　I .項目負責人

　　II.合作內(nèi)容

　　III.起止時間

　　IV.版面安排或者節(jié)目時間段

　　A.ⅠⅢ

　　B.Ⅱ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

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