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　　第 1 題

　　在違規(guī)披露、不披露重要信息的責任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實際控制人是法人的，其負責人應(yīng)當認定為( )。

　　A、直接行為人

　　B、直接負責的主管人員

　　C、企業(yè)

　　D、個人

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　　第 2 題

　　公司公開發(fā)行股份前己發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　A、1 B、2 C、3 D、5

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　　第 3 題

　　我國刑法對虛假陳述行為人應(yīng)承擔的刑事責任作了具體的規(guī)定，其責任主體不包括( )。

　　A、發(fā)行公司

　　B、專業(yè)性中介服務(wù)機構(gòu)

　　C、證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　D、咨詢機構(gòu)

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　　第 4 題

　　召開基金份額持有人大會，至少應(yīng)當有代表( )以上基金份額的持有人參加。

　　A、70% B、50%

　　C、30% D、10%

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　　第 5 題

　　股份有限公司申請股票上市，應(yīng)當具備的條件不包括( )?

　　A、股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準己公開發(fā)行

　　B、公司股本總額不少于人民幣 3000 萬元

　　C、公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的 25%以上

　　D、公司最近 2 年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載

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　　第 6 題;

　　下列不屬于證券公司自營業(yè)務(wù)運作管理的重點的是( )。

　　A、控制運作風(fēng)險

　　B、確定運作原則

　　C、控制運作成本

　　D、專人負責清算

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　　第 7 題

　　金融市場中的發(fā)行市場又稱為()。

　　A、次級市場

　　B、一級市場

　　C、第二市場

　　D、柜臺市場

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　　第 8 題

　　證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研宄報告應(yīng)遵循()原則。

　　A、獨立、客觀、公平

　　B、獨立、客觀、公正、審慎

　　C、客觀、公正、審慎

　　D、獨立、公正、審慎

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　　第 9 題

　　對于繼承、離婚等涉及過戶登記申請的情形，申請人申請辦理過戶登記的證券數(shù)量占該只證券總發(fā)行數(shù)量( )(含)以上 有關(guān)信息披露義務(wù)人按信息披露規(guī)定需履行信息披露義務(wù)。

　　A、3%

　　B、5%

　　C、7%

　　D、10%

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　　第 10 題

　　收購行為完成后，收購人應(yīng)當在( )日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告。

　　A、5 B、10 C、15

　　D、20

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