第 1 題

　　經國務院證券監(jiān)督機構批準證券公司可以經營( )。

　　I .證券經紀業(yè)務

　　II. 證券投資咨詢業(yè)務

　　III. 證券承銷與保薦業(yè)務

　　IV.證奍資產管業(yè)務

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.Ⅲ Ⅳ

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　　第 2 題

　　信息公開的內容包括( )。

　　I .上市公告書

　　II.中期報告

　　III.年度報告

　　IV.臨時報告

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ

　　C.Ⅱ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

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　　第 3 題

　　證券自營業(yè)務禁止的行為包括( )。

　　I . 假借他人名義或以個人名義進行自營業(yè)務

　　II. 將代理業(yè)務與自營業(yè)務混合操作

　　III. 將自營賬戶借給他人使用

　　IV. 以違反規(guī)定委托他人代為買賣證券

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　第 4 題

　　三公原則是指( )。

　　I. 公開原則

　　II .公平原則

　　III. 公正原則

　　IV. 公示原則

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　第 5 題

　　由上海證券交易所編制并發(fā)布的上證成分指數類類包括()

　　I . 上證 180 指數

　　II. 上證綜合指數

　　III. 上證 50 指數

　　IV. 上證 380 指數

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　第 6 題

　　誠信信息中的基本信息通過( )采集。

　　I . 協會會員信息管理系統

　　II. 協會人員信息管理系統

　　III. 從業(yè)人員信息管理系統

　　IV. 誠信信息系統

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅳ

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　　第 7 題;

　　根據我國現行制度，下列各項中，( )屬于證券經紀商從事證券經紀業(yè)務的禁止行為。

　　I .將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔保物或質押物

　　II .侵占、損害客戶的合法權益

　�、�.為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣

　　IV.拒絕從事或協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱證券交易價格等非法活動

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅣ

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　　第 8 題

　　下列各項中，屬于投資者委托指令的基本要素是( )

　　I .委托價格

　　II.委托方式

　　III.買賣方向

　　IV.證券賬號

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

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　　第 9 題

　　證券公司從事中間介紹業(yè)務，不能為期貨公司的客戶提供的服務包括( )。

　　I . 協助辦理開戶手續(xù)

　　II. 代理客戶進行期貨交易

　　III. 替客戶修改交易密碼

　　IV.劃轉期貨交易保證金

　　A、I . II. IV

　　B、II. III. IV

　　C、II . III

　　D、III. IV

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　　第 10 題

　　首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應當在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息包括( )。

　　I . 網上申購前披露每位網下投資者的詳細報價情況

　　II . 招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價方式

　　III. 在發(fā)行結果公告中披露獲配機構投資者名稱

　　IV. 招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價程序

　　A、I II .III

　　B、II III

　　C、I .IV

　　D、I . II .III.IV

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