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　　第 1 題

　　證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當在( )個工作日內(nèi)處理會員、從業(yè)人員的書面更正誠信信息的申請。

　　A、7

　　B、10

　　C、15

　　D、20

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　　第 2 題

　　基金管理公司違反規(guī)定，擅自變更持有( )以上股權(quán)的股東、實際控制人或者其他重大事項的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)責令改正，沒收違法所得。

　　A、1%

　　B、2%

　　C、3%

　　D、5%

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　　第 3 題

　　下列不屬于中國證監(jiān)會對有關(guān)責任人員采取的禁人措施的是()。

　　A、1 至 3 年的證券市場禁入措施

　　B、3 至 5 年的證券市場禁人措施

　　C、5 至 10 年的證券市場禁入措施

　　D、終身的證券市場禁人措施

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　　第 4 題

　　證券公司通知融資融券的客戶在約定的期限內(nèi)追加擔保物的，這個期限不得超過( )個交易日。

　　A、1 B、2

　　C、5 D、10

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　　第 5 題

　　證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研宄報告應(yīng)遵循( )原則。

　　A、獨立、客觀、公平

　　B、獨立、客觀、公正、審慎

　　C、客觀、公正、審慎

　　D、獨立、公正、審慎

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　　第 6 題

　　根據(jù)證券法的規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的( )以上 的，該上市公司的股票應(yīng)當在證券交易所終止上市交易。

　　A、35%

　　B、50% C、75%

　　D、90%

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　　第 7 題

　　我國的證券分析師是指那些具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記的從事發(fā)布( )的人員。

　　A、證券信息

　　B、股票信息

　　C、證券研究報告

　　D、股票研究報告

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　　第 8 題

　　發(fā)出收購要約的收購人在收購要約期限屆滿，不按照約定支付收購價款或者購買預(yù)收股份的，自該事實發(fā)生之日起?年 內(nèi)不得收購上市公司，中國證監(jiān)會不受理收購人及其關(guān)聯(lián)方提交的申報文件。

　　A、1 B、2

　　C、3 D、5

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　　第 9 題

　　上市公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的報廢一次超過該資產(chǎn)的( )屬于證券交易內(nèi)幕信息。

　　A、10% B、15%

　　C、20% D、30%

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　　第 10 題

　　下列選項不屬于內(nèi)幕信息的是( )。

　　A、公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押一次超過該資產(chǎn)的 50%

　　B、上市公司收購的有關(guān)方案

　　C、公司債務(wù)擔保的重大變更

　　D、公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的出售一次超過該資產(chǎn)的 30%

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