第 1 題

　　證券公司設(shè)立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其( )相適應(yīng)。

　　I .內(nèi)部控制制度

　　II .合規(guī)制度

　　III. 人力資源狀況

　　IV. 財(cái)務(wù)狀況

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ

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　　第 2 題

　　申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。

　　I .有 100 萬元人民幣以上的注冊資本

　　II .分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有 3 名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員

　�、�.有健全的內(nèi)部管理制度

　　IV .有固定的亞務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

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　　第 3 題

　　證券公司可以委托( )代為推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。

　　I . 其他證券公司

　　II. 商業(yè)銀行

　　III. 證券交易所

　　IV.中國證券業(yè)協(xié)會

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅱ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

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　　第 4 題

　　財(cái)務(wù)顧問及其有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)的檢査工作，提交的材料應(yīng)當(dāng)()，不得以任何理由拒絕、拖延提供有關(guān)材料。

　　I .真實(shí)

　　II.準(zhǔn)確

　　III.完整

　　IV. 及時(shí)

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

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　　第 5 題

　　下列有關(guān)有限責(zé)任公司監(jiān)事會，說法正確的是( )。

　　I .監(jiān)事會由監(jiān)事組成，其成員不得少于 3 人

　　II.為經(jīng)營規(guī)摸較大的有限責(zé)任公司的常設(shè)監(jiān)督機(jī)關(guān)，專司監(jiān)督職能

　　III.監(jiān)事會由監(jiān)事組成，其成員不得少于 5 人

　　IV.當(dāng)董事和高級管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，監(jiān)事會要求董事和髙級管理人員予以糾

　　正

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

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　　第 6 題

　　證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)管要求有( )。

　　I.在公司營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示信息

　　II.將“薦股軟件”銷售(服務(wù))協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報(bào)住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會備案

　　III.公平對待客戶，不得通過誘導(dǎo)客戶升級付費(fèi)等方式，將相同產(chǎn)品以不同價(jià)格銷售給不同客戶

　　IV.遵循客戶適當(dāng)性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類分級，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)，將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻?/P>

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅳ

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　　第 7 題

　　限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資( )。

　　I. 國債、國家重點(diǎn)建設(shè)債券

　　II. 債券型證券投資基金

　　III. 風(fēng)險(xiǎn)高、收益高的股票

　　IV. 以在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動性強(qiáng)的固定收益類僉融產(chǎn)品

　　A、I. II III

　　B、I .III.IV

　　C、I . II .IV

　　D、II .Ill IV

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　　第 8 題

　　內(nèi)幕交易的知情人員( )。

　　I .發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員

　　II. 公司的實(shí)際控制人

　　III. 持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、髙級管理人員，公司的實(shí)際控制人及董事、監(jiān)事、高級管理人員

　　IV. 財(cái)物審批人員

　　A.ⅠⅢ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢ

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　　第 9 題

　　基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的( )。

　　I . 基金份額持有人賬戶

　　II. 資金賬戶管理制度

　　III. 基金份額持有人資金的存取程序

　　IV. 授權(quán)審批制度

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　第 10 題

　　下列屬于變相公開發(fā)行證券特征的有( )。

　　I .非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用廣告、公告、廣播等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的

　　II.公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票

　�、�.向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過 200 人的

　　IV.非公開發(fā)行證券不得采用廣告、公開勸誘公開方式。

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅣ

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