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　　第 1 題

　　在對證券發(fā)行與承銷過程的監(jiān)督檢查中，可以采取自律監(jiān)管措施的是( )。

　　A、中國證監(jiān)會

　　B、中國證券業(yè)協(xié)會

　　C、外匯管理局

　　D、中國人民銀行

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　　第 2 題

　　在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的( )個月內不得轉讓。

　　A、12

　　B、18

　　C、24

　　D、36

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　　第 3 題

　　在上市公司資產重組審核過程中，對于在并購重組停牌(首次董事會決議公告)前 20 個交易日公司股價漲跌幅超過同期， 盤漲跌幅( )的，要求申請人對其自身及關聯(lián)方是否存在內幕交易進行充分舉證。

　　A、10% B、20%

　　C、30% D、40%

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　　第 4 題

　　王小姐想購買某種債券，她的代理人告訴她，購買此債券風險很大，但她執(zhí)意購買，那么，王小姐的代理人應該( )。

　　A、代她購買

　　B、根據實際情況變通少買

　　C、如果王小姐對此債券有過交易記錄就代她購買

　　D、不接受他得委托

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　　第 5 題

　　有限責任公司經理的職權不包括( )。

　　A、主持公司的生產經營管理工作，組織實施董事會決議

　　B、組織實施公司年度經營計劃和投資方案

　　C、擬訂公司內部管理機構設置方案

　　D、決定公司的經營方針

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　　第 6 題

　　為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預測或建議等直接或間接有償咨詢服務的活動是( )。

　　A、證券投資咨詢

　　B、證券投資顧問

　　C、證券投資服務

　　D、證券投資經紀

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　　第 7 題

　　國務院期貨監(jiān)督管理機構應當制定期貨公司持續(xù)性經營規(guī)則，對期貨公司的風險監(jiān)管指標作出規(guī)定。下列不屬于風險監(jiān)管指標的是( )。

　　A、凈資本與凈資產的比例

　　B、凈資本與境內期貨經紀的比例

　　C、凈資本與境外期貨經紀的比例

　　D、流動資產與凈資產的比例

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　　第 8題

　　下列不屬于證券投資顧問服務和證券研宄報告顯著區(qū)別主要體現(xiàn)的是( )。

　　A、規(guī)范和要求不同

　　B、服務方式和內容不同

　　C、服務對象不同

　　D、市場影響不同

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　　第 9題

　　證券公司營業(yè)部為客戶辦理賬戶業(yè)務時，應嚴格堅持( )制度，嚴格審核客戶身份信息。

　　A、賬戶實名

　　B、賬戶匿名

　　C、審慎監(jiān)管

　　D、招攬客戶

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　　第 10 題

　　公司法定公積金累計額為公司注冊資本的( )以上的，可以不再提取。

　　A、30% B、50% C、60%

　　D、80%

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