第 1 題

　　下列關(guān)于股份有限公司責(zé)任的說法中，正確的有( )。

　　I .股東以自身財(cái)產(chǎn)對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

　　II.公司以全部財(cái)產(chǎn)對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

　�、�.股東以認(rèn)購股份對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

　�、�.公司以未分配利潤對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

　　A.ⅠⅡ

　　B. Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　第 2 題

　　薦股軟件是指具備下列( )一項(xiàng)或多項(xiàng)證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備。

　　I . 提供具體證券投資品種選擇建議

　　II. 提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見

　　III. 提供具體證券投資品種的買賣時(shí)機(jī)建議

　　IV. 預(yù)測具體證券投資品種的價(jià)格定勢

　　A、I . II .III

　　B、III.IV

　　C、I .II.IV

　　D、I. II .III.IV

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　　第 3 題

　　證券賬戶管理包括( )。

　　I . 證券賬戶注冊資料查詢與變更

　　II. 證券賬戶的丌立

　　III. 證券賬戶的注銷

　　IV. 證券賬戶掛失補(bǔ)辦

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ

　　C.Ⅰ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　第 4 題

　　證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動( )。

　　I .代理投資人從事證券、期貨買賣

　　II. 向投資人承諾證券、期貨投資收益

　　III. 與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失

　　IV. 為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

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　　第 5題

　　下列關(guān)于分公司和子公司法律地位的說法中，正確的有( )。

　　I .分公司和子公司都不具有法人資格

　　II .分公司和子公司都具有法人資格

　　III.分公司不具有法人資格，子公司具有法人資格

　　IV.子公司能夠依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B. Ⅲ Ⅳ

　　C. Ⅱ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　第 6 題

　　證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)( )地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和 建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料。

　　I. 準(zhǔn)確

　　II. 客觀

　　III. 完整

　　IV. 公平

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ

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　　第 7 題

　　當(dāng)證券賬戶注冊資料中的自然姓名或機(jī)構(gòu)名稱、有效身份證明文件號碼或中國結(jié)算公司要求的( )情形發(fā)生變化時(shí)，賬戶持有人應(yīng)及時(shí)辦理注冊資料變更手續(xù)。

　�、�.自然人申請變更 Ⅱ.法人申請變更

　�、�.合伙企業(yè)申請變更 Ⅳ.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請變更

　　A.ⅠⅡ Ⅳ

　　B. Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　第 8 題

　　中國證監(jiān)會撤銷保薦代表人資格的行為包括( )。

　�、�.保薦代表人被吊銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

　　Ⅱ.保薦代表人被注銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

　�、�.保薦代表人受到中國證監(jiān)會行政處罰

　　Ⅳ.保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　C. Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅳ

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　　第 9 題

　　有限責(zé)任公司的董事會的職權(quán)是( )。

　　Ⅰ.執(zhí)行股東會的決議

　�、�.制定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案

　　Ⅲ.決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置

　�、�.修改公司章程

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

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　　第 10 題

　　為了增強(qiáng)交易所抵御各種風(fēng)險(xiǎn)的能力，我國《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定期貨交易所建立健全( )。

　　Ⅰ.保證金制度 Ⅱ.每日結(jié)算制度 Ⅲ.漲跌停板制度 Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.Ⅲ Ⅳ

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