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　　1、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則，對(duì)期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)作出規(guī)定。下列不屬于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的是( )。

　　A、凈資本與凈資產(chǎn)的比例

　　B、凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)的比例

　　C、凈資本與境外期貨經(jīng)紀(jì)的比例

　　D、流動(dòng)資產(chǎn)與凈資產(chǎn)的比例

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　　2、下列不屬于證券投資顧問(wèn)服務(wù)和證券研究報(bào)告顯著區(qū)別主要體現(xiàn)的是( )。

　　A、規(guī)范和要求不同

　　B、服務(wù)方式和內(nèi)容不同

　　C、服務(wù)對(duì)象不同

　　D、市場(chǎng)影響不同

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　　3、證券公司營(yíng)業(yè)部為客戶辦理賬戶業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格堅(jiān)持( )制度，嚴(yán)格審核客戶身份信息。

　　A、賬戶實(shí)名

　　B、賬戶匿名

　　C、審慎監(jiān)管

　　D、招攬客戶

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　　4、公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的( )以上的，可以不再提取。

　　A、30%

　　B、50%

　　C、60%

　　D、80%

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　　5、公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額( )以上( )以下的罰款。

　　A、5% ; 10%

　　B、10% ; 20%

　　C、5% ; 15%

　　D、10% ; 15%

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　　6、會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會(huì)員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起 ( )個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)審核后記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)備注欄。

　　A、2 B、5 C、10

　　D、15

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　　7、下列不屬于證券市場(chǎng)法律制度的是( )。

　　A、證券發(fā)行度

　　B、信息披露制度

　　C、證券交易制度

　　D、基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管制度

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　　8、證券公司設(shè)立行使證券公司經(jīng)營(yíng)管理職權(quán)的機(jī)構(gòu)的，該機(jī)構(gòu)的成員為證券公司( )。

　　A、董事

　　B、監(jiān)事

　　C、高級(jí)管理人員

　　D、合規(guī)人員

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　　9、公司合并時(shí),原先公司同時(shí)歸于消滅，共同聯(lián)合創(chuàng)立一個(gè)新公司，這種合并方式是( )。

　　A、吸收合并

　　B、新設(shè)合并

　　C、兼并合并

　　D、控股合并

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　　10、 ( )是指證券交易所、期貨交易所證券公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門(mén) 或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息 ，違反規(guī)定從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。

　　A、利用未公開(kāi)信息交易罪

　　B、內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪

　　C、欺詐發(fā)行股票、債券罪

　　D、誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪

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