1、當證券賬戶注冊資料中的自然人姓名或機構(gòu)名稱、有效身份證明文件號碼或中國結(jié)算公司要求的( )情形發(fā)生變化時，賬戶持有人應(yīng)及時辦理注冊資科變更手續(xù)。

　　I .自然人申請變更

　�、�.法人申請變更

　�、�.合伙企業(yè)申請變更

　　IV.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請變更

　　A.ⅠⅡ Ⅳ

　　B. Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　2、中國證監(jiān)會撤銷保薦代表人資格的行為包括( )。

　　I. 保薦代表人被吊銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

　�、�.保薦代表人被注銷證券職業(yè)證書

　　Ⅲ.保薦代表人受到中國證監(jiān)會行政處罰

　　IV.保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓的

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　C. Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅳ

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　　3、有限責任公司的董事會的職權(quán)是( )。

　　I.執(zhí)行股東會的決議

　�、�.制定公司的經(jīng)營計劃和投資方案

　　Ⅲ.決定公司內(nèi)部管理

　　機構(gòu)的設(shè)罝 IV.修改公司章程

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

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　　4、為了增強交易所抵御各種風險的能力，我國《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定期貨交易所應(yīng)建立健全( )。

　　I.保證金制度 Ⅱ.每日結(jié)算制度 Ⅲ.漲跌停板制度 IV.風險準備金制度

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ

　　D.Ⅲ Ⅳ

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　　5、下列關(guān)于利用未公開信息交易罪立案追訴標準的說法中，正確的是( )。

　　Ⅰ.期貨交易占用保證金數(shù)額累計在 20 萬元以上的

　�、�.證券交易成交額累計在 30 萬元以上的

　　Ⅲ.獲利或者避免損失數(shù)額累計在 15 萬元以上的

　　IV.多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的

　　A.ⅠⅡ B.Ⅲ Ⅳ C.ⅠⅡⅢ Ⅳ D.ⅠⅢ

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　　6、證券交易所在證券交易中接受報價的方式主要有( )。

　�、�.口頭報價

　�、�.電腦報價

　�、�.書面報價

　　IV. 手勢報價

　　A.ⅠⅡ B.ⅠⅡⅢ C.ⅠⅡⅢ Ⅳ D.ⅡⅢ Ⅳ

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　　7、證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當?shù)朗胤�律、行政法�?guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，道循( )原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。

　�、�.自愿 Ⅱ.平等 Ⅲ.誠實信用 Ⅳ.公平

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ

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　　8、投資咨詢?nèi)藛T可以以下列方式為證券、期貨投資人或客戶提供證券、期貨投資分析( )。

　�、�.舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等

　　Ⅱ.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢等

　�、�.通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

　　IV.中國證券監(jiān)督管理委員會認定的其他形式

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

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　　9、虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責任包括( )。

　　Ⅰ.責令改正

　�、�.罰款

　　Ⅲ.撤銷公司登記

　　IV.吊銷營業(yè)執(zhí)照

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ

　　C.Ⅰ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ Ⅳ

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　　10、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的構(gòu)成要件的說法中，正確的有( )。

　　Ⅰ.侵害的客體是復(fù)雜客體

　�、�.在客觀方面表現(xiàn)為故意提供虛假信息

　　Ⅲ.主體為一般主體

　�、�.在主觀方面必須出于無意

　　A.ⅠⅡ B.ⅡⅢ C.ⅠⅢ Ⅳ D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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