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　　1、下列不屬于基金管理人義務(wù)的是( )。

　　A、負(fù)責(zé)基金投資于證券的清算交割

　　B、及時、足額向基金持有人支付基金收益

　　C、保存基金的會計賬冊,記錄 15 年以上

　　D、計算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值

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　　2、證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過( )的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。

　　A、客戶

　　B、證券公司

　　C、客戶的配偶

　　D、其他證券公司

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　　3、公司公開發(fā)行新股,應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送的文件不包括( )。

　　A、公司營業(yè)執(zhí)照

　　B、公司章程

　　C、股東大會決議

　　D、公司員工名單

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　　4、下列不屬于從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員的是( )。

　　A、證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

　　B、基金管理公司中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

　　C、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

　　D、基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

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　　5、對于協(xié)議收購，達(dá)成協(xié)議后，須在( )日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報告,并予公告。

　　A、3

　　B、5

　　C、7

　　D、15

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　　6、公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣( )萬元有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣( )萬元。

　　A、3 000; 6 000

　　B、3 000; 5 000

　　C、2 000; 6 000

　　D、2 000; 5 000

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　　7、下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標(biāo)準(zhǔn)的說法中，錯誤的是( )。

　　A、發(fā)行數(shù)額在 200 萬元以上的

　　B、利用募集的資金進(jìn)行違法活動的

　　C、轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

　　D、偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的

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　　8、證券公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自做出決定之日起( )個工作日內(nèi)報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案;解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

　　A、1 B、2 C、3 D、5

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　　9、公司在進(jìn)行清算時，隱匿財產(chǎn),對資產(chǎn)負(fù)債表者財產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務(wù)前分配公司財產(chǎn)的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以( )萬元以上( )萬元以下的罰款。

　　A、1 ;10

　　B、3 ;10

　　C、3 ;20

　　D、5 ;20

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　　10、下列( )不屬于融資買人或融券賣出的標(biāo)的證券為股票應(yīng)當(dāng)符合的條件。

　　A、在交易所上市交易滿 3 個月

　　B、融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于 1 億股或流通市值不低于 5 億元，融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于 2 億股或流通市值不低于 8 億元

　　C、股東人數(shù)不少于 4000 人 D、近 3 個月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的 15%

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