1、( )對(duì)證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的情況，進(jìn)行定期或者不定期的檢查，證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

　�、�.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　Ⅱ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　�、�.證券交易所

　　IV.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

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　　2、以股權(quán)行使的條件為標(biāo)準(zhǔn)劃分，可以將股東權(quán)分為( )。

　�、�.共益權(quán)

　�、�.自益權(quán)

　�、�.單獨(dú)股東權(quán)

　　IV.少數(shù)股東權(quán)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B. Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅳ

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　　3、限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資( )和其他信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品。

　　Ⅰ. 國(guó)債

　�、�.在證券交易所上市的企業(yè)債券

　　Ⅲ.股票型證券投資基金

　　IV.國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ Ⅳ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　4、下列關(guān)于公司擔(dān)保的特殊規(guī)定的說(shuō)法中，正確的是( )。

　　Ⅰ.公司可以根據(jù)具體情況以公司資產(chǎn)為本公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保

　�、�.公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議

　�、�.在決議表決時(shí)，被擔(dān)保人可以選擇參加表決

　�、�.決議的表決由出席會(huì)議的其他股東所持表決權(quán)的過(guò)半數(shù)通過(guò)，方為有效

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ

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　　5、開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守原則有( )。

　�、�. 合法合規(guī)原則

　　Ⅱ.集中管理原則

　�、�.獨(dú)立運(yùn)行原則

　　IV.崗位分離原則

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.Ⅲ Ⅳ

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　　6、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)與報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門(mén)進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí)，應(yīng)當(dāng)向地方證管辦(證監(jiān)會(huì))備案，備案材料包括( )。

　　Ⅰ.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人

　�、�.合作內(nèi)容

　�、�.起止時(shí)間

　　IV.版面安排或者節(jié)目時(shí)間段

　　A.ⅠⅢ

　　B.Ⅱ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

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　　7、背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體包括( )。

　�、�.商業(yè)銀行

　�、�.國(guó)有企業(yè)

　�、�.民營(yíng)企業(yè)

　　IV.證券交易所

　　A.ⅠⅢ

　　B.Ⅱ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ

　　D.Ⅰ Ⅳ

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　　8、開(kāi)立證券賬戶時(shí)，經(jīng)辦人查驗(yàn)申請(qǐng)人所提供資料的( )。

　�、�.有效性

　�、�.合法性

　�、�.及時(shí)性

　　Ⅳ.完整性

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　9、證券業(yè)從業(yè)人員不得從事( )

　�、�.隱匿、偽造、篡改或毀損交易記錄

　�、�.利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或合謀串通，影響證券交易價(jià) 格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng)

　�、�.從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)

　　Ⅳ.買(mǎi)賣(mài)法律明文禁止買(mǎi)賣(mài)的證券

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ Ⅳ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　10、金融期貨的主要品種可以分為( )。

　�、�. 股指期貨

　�、�.金融期貨

　�、�.利率期貨

　　IV.外匯期貨

　　A.ⅠⅢ B.ⅡⅢ Ⅳ C.Ⅰ Ⅳ D.ⅠⅢ Ⅳ

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