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　　1、股份有限公司申請(qǐng)股票上市，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括( )。

　　A、股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行

　　B、公司股本總額不少于人民幣 3000 萬元

　　C、公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的 25%以上

　　D、公司最近 2 年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載

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　　2、下列不屬于證券公司自營業(yè)務(wù)運(yùn)作管理的重點(diǎn)的是( )。

　　A、控制運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)

　　B、確定運(yùn)作原則

　　C、控制運(yùn)作成本

　　D、專人負(fù)責(zé)清算

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　　3、金融市場(chǎng)中的發(fā)行市場(chǎng)又稱為( )。

　　A、次級(jí)市場(chǎng)

　　B、一級(jí)市場(chǎng)

　　C、第二市場(chǎng)

　　D、柜臺(tái)市場(chǎng)

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　　4、我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象均屬于原前十名股東的，可以由上市公司( )。

　　A、代銷

　　B、報(bào)銷

　　C、注銷

　　D、自銷

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　　5、對(duì)于繼承、離婚等涉及過戶登記申請(qǐng)的情形，串請(qǐng)人申請(qǐng)辦理過戶登記的證券數(shù)量占該只證券總發(fā)行數(shù)量( )(含)以上，有關(guān)信息披露義務(wù)人按信息披露規(guī)定需履行信息披露義務(wù)。

　　A、3%

　　B、5%

　　C、7%

　　D、10%

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　　6、收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在( )日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。

　　A、5

　　B、10

　　C、15

　　D、20

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　　7、下列選項(xiàng)中，( )不屬于規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的法律法規(guī)。

　　A、《人民共和國證券法》

　　B、《人民共和國證券投資基金法》

　　C、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

　　D、《人民共和國公司法》

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　　8、《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理辦法》于( )發(fā)布。

　　A、2008 年 B、2012 年 C、2014 年 D、2015 年

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　　9、會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會(huì)員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起( )個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠信管理系統(tǒng)申報(bào)協(xié)會(huì)審己人誠信信息系統(tǒng)備注欄。

　　A、2 B、5 C、10

　　D、15

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　　10、下列不屬于公司高級(jí)管理人員的是( )。

　　A、經(jīng)理

　　B、副經(jīng)理

　　C、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　D、股東

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