1、由上海證券交易所編制并發(fā)布的上證成分指數(shù)類類包括( )

　�、�.上證 180 指數(shù)

　�、�.上證綜合指數(shù)

　�、�.上證 50 指數(shù)

　　IV.上證 380 指數(shù)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　2、誠信信息中的基本信息通過( )采集。

　�、�.協(xié)會會員信息管理系統(tǒng)

　�、�.協(xié)會人員信息管理系統(tǒng)

　�、�.從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)

　　IV.誠信信息系統(tǒng)

　　A.ⅠⅡ

　　A.ⅠⅢ

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　A.Ⅱ Ⅳ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　3、根據(jù)我國現(xiàn)行制度，下列各項中，( )屬于證券經(jīng)紀(jì)商從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。

　　Ⅰ.將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物

　�、�.侵占、損害客戶的合法權(quán)益

　　Ⅲ.為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

　　IV.拒絕從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格等非法活動

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ Ⅳ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　4、下列各項中，屬于投資者委托指令的基本要素是( )

　�、�.委托價格 Ⅱ.委托方式 Ⅲ.買賣方向 IV.證券賬號

　　A.ⅠⅡ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　5、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，不能為期貨公司的客戶提供的服務(wù)包括( )。

　�、�.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　�、�.代理客戶進(jìn)行期貨交易

　�、�.替客戶修改交易密碼

　�、�.劃轉(zhuǎn)期貨交易保證金

　　A.ⅠⅡ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ

　　D.Ⅲ Ⅳ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　6、首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息包括( )。

　　Ⅰ.網(wǎng)上申購前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細(xì)報價情況

　�、�.招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價方式

　　Ⅲ.在發(fā)行結(jié)果公告中披露獲配機(jī)構(gòu)投資者名稱

　�、�.招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價程序

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ

　　C.Ⅰ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　7、股份有限公司發(fā)起設(shè)立的程序通常包括( )。

　�、�.定理公司章程

　�、�.發(fā)起人認(rèn)購股份和繳納股款

　　Ⅲ.選任董事和監(jiān)事

　�、�.申請登記注冊

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　8、證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有( )。

　�、�.公正

　�、�.平等

　�、�.自愿

　　Ⅳ.誠實信用

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　9、設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合《人民共和國公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件;向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送的文件包括( )。

　�、�.公司營業(yè)執(zhí)照

　　Ⅱ.公司章程

　�、�.發(fā)起人協(xié)議

　　IV.代收股款銀行的名稱及地址

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ Ⅳ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　10、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自營買賣的對象( )。

　　Ⅰ. 已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券

　�、�.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的某些證券

　　Ⅲ.依法經(jīng)在中國證監(jiān)會批準(zhǔn)發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺交易的證券

　　IV. 依法在中國證監(jiān)會備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺交易的證券

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　試題來源考試網(wǎng)校證券從業(yè)焚題庫，做完整試題請進(jìn)入焚題庫>>

　　　考試網(wǎng)校還為各位考生們準(zhǔn)備了證券從業(yè)考試題庫，下載焚題庫APP——證券從業(yè)資格考試——題庫——做題，包括章節(jié)練習(xí)、每日一練、模擬試卷、歷年真題、易錯題等，可隨時隨地刷題�！�在線做題>>】【下載APP掌上刷題】

　　　加入考試網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試群：303634355   。與考友交流學(xué)習(xí)，定期學(xué)習(xí)資料分享，考前資料下載！

QQ掃碼，快速加群