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　　1、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告遵循( )原則。

 　　A、獨立、客觀、公平

　　B、獨立、客觀、公正、審慎

　　C、客觀、公正、審慎

　　D、獨立、公正、審慎

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　　2、根據(jù)證券法的規(guī)定，收購要約的期限屆滿,收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的( )以上的,該上市公司的股票應(yīng)當在證券交易所終止上市交易。

　　A、35%

　　B、50%

　　C、75%

　　D、90%

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　　3、我國的證券分析師是指那些具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格,并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記的從事發(fā)布( )的人員。

　　A、證券信息

　　B、股票信息

　　C、證券研究報告

　　D、股票研究報告

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　　4、發(fā)出收購要約的收購人在收購要約期限屆滿，不按照約定支付收購價款或者購買預(yù)收股份的，自該事實發(fā)生之日起( )年內(nèi)不得收購上市公司，中國證監(jiān)會不受理收購人及其關(guān)聯(lián)方提交的申報文件。

　　A、1 B、2 C、3 D、5

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　　5、上市公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的報廢一次超過該資產(chǎn)的( )屬于證券交易內(nèi)幕信息。

　　A、10%

　　B、15%

　　C、20%

　　D、30%

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　　6、下列選項不展于內(nèi)幕信息的是( )。

　　A、公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押一次超過該資產(chǎn)的 50%

　　B、上市公司收購的有關(guān)方案

　　C、公司債務(wù)擔保的重大變更

　　D、公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的出售一次超過該資產(chǎn)的 30%

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　　7、在違規(guī)波露、不披露重要信息的責任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實際控制人是法人的，其負責人應(yīng)當認定為( )

　　A、直接行為人

　　B、直接負責的主管人員

　　C、企業(yè)

　　D、個人

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　　8、公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起( )年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　A、1 B、2 C、3 D、5

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　　9、我國刑法對虛假陳述行為人應(yīng)承擔的刑事責任作了具體的規(guī)定,其責任主體不包括( )。

　　A、發(fā)行公司

　　B、專業(yè)性中介服務(wù)機構(gòu)

　　C、證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　D、咨詢機構(gòu)

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　　10、召開基金份額持有人大會，至少應(yīng)當有代表( )以上基金份額的持有人參加。

　　A、70%

　　B、50%

　　C、30%

　　D、10%

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