1、下列有關(guān)有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì),說(shuō)法正確的是( )。

　　Ⅰ .監(jiān)事會(huì)由監(jiān)事組成，其成員不得少于 3 人

　�、�.為經(jīng)營(yíng)規(guī)模較大的有限責(zé)任公司的常設(shè)監(jiān)督機(jī)關(guān)專司監(jiān)督職能

　�、�.監(jiān)事會(huì)甶監(jiān)事組成，其成員不得少于 5 人

　　IV.當(dāng)董事和高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí),監(jiān)事會(huì)要求董事和高級(jí)管理人員子以糾正

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　B.Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

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　　2、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用"薦股軟件"從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)管要　求有( ).

　�、�. 在公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示信息

　�、�.將"薦股軟件"銷售(服務(wù))協(xié)議格式、營(yíng)銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報(bào)住所地 證監(jiān)局和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案

　�、�.公平對(duì)待客戶，不得通過(guò)誘導(dǎo)客戶升級(jí)付費(fèi)等方式，將相同產(chǎn)品以不同價(jià)格銷售給不同客戶

　　IV. 道循客戶適當(dāng)性原則，制定了解客戶的制度和流程，對(duì)“薦股軟件"產(chǎn)品進(jìn)行分類分級(jí)，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)，將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻?/P>

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅳ

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　　3、限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資( )。

　�、�. 國(guó)債、國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券

　　Ⅱ.債券型證券投資基金

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)高、收益高的股票

　　IV.以在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

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　　4、內(nèi)幕交易的知情人員( )。

　　Ⅰ.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

　�、�.公司的實(shí)際控制人

　　Ⅲ.持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,公司的實(shí)際控制人及蓳事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

　　IV.財(cái)物審批人員

　　A.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅱ Ⅲ

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　　5、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的( )

　　Ⅰ.基金份額持有人賬戶

　�、�.資金賬戶管理制度

　　Ⅲ.基金份額持有人資金的存取程序

　　IV.授權(quán)審批制度

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

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　　6、下列屬于變相公開發(fā)行證券特征的有( )

　�、�. 非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用廣告、公告、公開方式或變相公開方式向社會(huì)公眾發(fā)行的

　�、�.公司股東自行或委托他人以公開方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股份

　　Ⅲ.向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票,未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn),轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過(guò) 200 人的

　　IV.非公開發(fā)行證券不得采用廣告、公開勸誘公開方式

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅳ

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　　7、經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)證券公司可以經(jīng)營(yíng)( )。

　�、�.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　�、�.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　�、�.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

　　IV.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅲ Ⅳ

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　　8、信息公開的內(nèi)容包括( )。

　�、�. 上市公告書

　�、�.中期報(bào)告

　�、�.年度報(bào)告

　　IV.臨時(shí)報(bào)告

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅱ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

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　　9、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止的行為包括( )。

　�、�.假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

　�、�.將代理業(yè)務(wù)與自營(yíng)業(yè)務(wù)混合操作

　�、�.將自營(yíng)賬戶借給他人使用

　　IV.以違反規(guī)定委托他人代為買賣證券

　　A.Ⅰ Ⅳ

　　B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

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　　10、三公原則是指( )。

　　Ⅰ.公開原則

　�、�.公平原則

　�、�.公正原則

　�、�.公示原則

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

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