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　　1、在對(duì)證券發(fā)行與承銷過(guò)程的監(jiān)督檢查中，可以采取自律監(jiān)管措施的是( )。

　　A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C、外匯管理局

　　D、中國(guó)人民銀行

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　　2、在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票,在收購(gòu)行為完成后的( )個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　A、12

　　B、18

　　C、24

　　D、36

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　　3、在上市公司資產(chǎn)重組審核過(guò)程中，對(duì)于在并購(gòu)重組停牌(首次董事會(huì)決議公告) 前 20 個(gè) 交易日公司股價(jià)漲跌幅超過(guò)同期大盤漲跌幅( )的，要求申請(qǐng)人對(duì)其自身及關(guān)聯(lián)方是否存在內(nèi)幕交易進(jìn)行充分舉證。

　　A、10%

　　B、20%

　　C、30%

　　D、40%

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　　4、王小姐想購(gòu)買某種債券，她的代理人告訴她，購(gòu)買此債券風(fēng)險(xiǎn)很大，但她執(zhí)意購(gòu)買，那么，王小姐的代理人應(yīng)該( )。

　　A、代她購(gòu)買

　　B、根據(jù)實(shí)際情況變通少買

　　C、如果王小姐對(duì)此債券有過(guò)交易記錄就代她購(gòu)買

　　D、不接受她的委托

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　　5、有限責(zé)任公司經(jīng)理的職權(quán)不包括( )。

　　A、主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作，組織實(shí)施董事會(huì)決議

　　B、組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案

　　C、擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)罝方案

　　D、決定公司的經(jīng)營(yíng)方針

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　　6、為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)是( )。

　　A、證券投資咨詢

　　B、證券投資顧問(wèn)

　　C、證券投資服務(wù)

　　D、證券投資經(jīng)紀(jì)

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　　7、證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在( )個(gè)工作日內(nèi)處理會(huì)員、從業(yè)人員的書(shū)面更正誠(chéng)信信息的申請(qǐng)。

　　A、7 B、10

　　C、15

　　D、20

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　　8、基金管理公司違反規(guī)定，擅自變更持有( )以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人或者其他重大事項(xiàng)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得。

　　A、1%

　　B、2%

　　C、3%

　　D、5%

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　　9、下列不屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取的禁入措施的是( ) A、1 至 3 年的證券市場(chǎng)禁入措施

　　B、3 至 5 年的證券市場(chǎng)禁入措施

　　C、5 至 10 年的證券市場(chǎng)禁入措施

　　D、終身的證券市場(chǎng)禁入措施

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　　10、證券公司通知融資融券的客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物的，這個(gè)期限不得超過(guò)( )個(gè)交易日。

　　A、1 B、2 C、5 D、10

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