1、下列關(guān)于股份有限公司責(zé)任的說法中，正確的有( )。

　　I .股東以自身財產(chǎn)對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

　�、�.公司以全部財產(chǎn)對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

　�、�.股東以認(rèn)購股份對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

　　IV.公司以未分配利潤對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

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　　2、薦股軟件是指具備下列( )一項或多項證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或終端設(shè)備

　　I .提供具體證券投資品種選擇建議

　�、�.提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見

　�、�.提供具體證券投資品種的買賣時機建議

　�、�.預(yù)測具體證券投資品種的價格定勢

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B. Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

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　　3、證券賬戶管理包括( )。

　　I .證券賬戶注冊資料查詢與變更

　�、�.證券賬戶的開立

　　Ⅲ.證券賬戶的注銷

　　IV.證券賬戶掛失補辦

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B. Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅰ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

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　　4、證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動( )。

　　I. 代理投資人從事證券、期貨買賣

　　II.向投資人承諾證券、期貨投資收益

　�、�.與投資定分享投資收益或分擔(dān)投資損失

　　IV.為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

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　　5、下列關(guān)于分公司和子公司法律地位的說法中，正確的有( )。

　　I. 分公司和子公司都不具有法人資格

　　Ⅱ.分公司和子公司都具有法人資格

　�、�.分公司不具有法人資格，子公司具有法人資格

　　IV. 子公司能夠依法獨立承擔(dān)民事責(zé)任

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

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　　6、證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)( )地運用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料。

　　Ⅰ.準(zhǔn)確

　�、�.客觀

　�、�.完整

　�、�.公平

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

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　　7、證券公司設(shè)立時,其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其( )相適應(yīng)。

　　I.內(nèi)部控制制度 Ⅱ.合規(guī)制度 Ⅲ.人力資源狀況 IV.財務(wù)狀況

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

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　　8、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。

　�、�. 有 100 萬元人民幣以上的注冊資本

　�、�.分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu),有 3 名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員

　�、�.有健全的內(nèi)部管理制度

　　IV. 有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

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　　9、證券公司可以委托( )代為推廣集合資產(chǎn)管理計劃。

　�、�.其他證券公司

　�、�.商業(yè)銀行

　�、�.證券交易所

　　IV.中國證券業(yè)協(xié)會

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅲ

　　D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

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　　10、財務(wù)顧問及其有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的檢查工作，提交的材料應(yīng)當(dāng)( )，不得以任何理甶拒絕、拖延提供有關(guān)材料。

　�、�.真實

　　Ⅱ.準(zhǔn)確

　�、�.完整

　　Ⅳ.及時

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

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