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　　1.公司是( ) ，有獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn)，享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)。

　　A.社會(huì)團(tuán)體法人

　　B.事業(yè)單位法人

　　C.機(jī)關(guān)法人

　　D.企業(yè)法人

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　　2.下列關(guān)于境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者、投資顧問與境外證券服務(wù)機(jī)構(gòu)之間的證券交易和研究服務(wù)安排的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )

　　A.境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者、投資顧問應(yīng)當(dāng)力求交易成本最小化

　　B.交易傭金不是基金、集合計(jì)劃持有人的財(cái)產(chǎn)

　　C.境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者、投資顧問應(yīng)當(dāng)使用持有人的交易傭金使持有人受益

　　D.境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者、投資顧問應(yīng)當(dāng)尋求最佳交易執(zhí)行

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　　3.融資融券業(yè)務(wù)是指( )進(jìn)行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

　　A.僅在證券交易所

　　B.在證券交易所或者場(chǎng)外交易場(chǎng)所

　　C.僅在場(chǎng)外交易場(chǎng)所

　　D.在證券交易所或者國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場(chǎng)所

　　4.向不特定對(duì)象發(fā)行證券( ) 超過人民幣五千萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷

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團(tuán)承銷。

　　A.票面總值

　　B.余額

　　C.凈值

　　D.總額

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　　5.證券公司從事另類投資業(yè)務(wù)設(shè)立的另類投資子公司，可以以( )進(jìn)行投資。

　　A.自有資金

　　B.保證金

　　C.傭金

　　D.流動(dòng)資金

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　　6.下列關(guān)于有限責(zé)任公司的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于二分之一，具

　　體比例由公司章程規(guī)定

　　B.普通有限責(zé)任公司的董事會(huì)成員中可以不包括公司職工代表”

　　C.國(guó)有獨(dú)資公司的董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表

　　D.兩個(gè)以上的國(guó)有企業(yè)或者兩個(gè)以上的其他國(guó)有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司，其董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表

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　　7.證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券，給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與( )承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

　　A.發(fā)行人的控股股東

　　B.發(fā)行人的法定代表人

　　C.發(fā)行人的實(shí)際控制人

　　D.發(fā)行人

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　　8.甲有限責(zé)任公司由張某和孫某出資設(shè)立，張某擔(dān)任公司執(zhí)行董事兼任經(jīng)理。在經(jīng)營(yíng)期間，張某利用職務(wù)之便惡性轉(zhuǎn)移甲公司資產(chǎn)，導(dǎo)致甲公司無(wú)力償還欠乙公司的施工款。下列說(shuō)法不符合《公司法》規(guī)定的是( ) 。

　　A.張某應(yīng)對(duì)甲公司的損失承擔(dān)賠償責(zé)任

　　B.張某和孫某對(duì)甲公司所欠款項(xiàng)承擔(dān)有限責(zé)任

　　C.乙公司可以向人民法院起訴，要求股東張某依法承擔(dān)連帶責(zé)任

　　D.因張某的不當(dāng)行為給孫某造成損失的，張某應(yīng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任

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　　9.申請(qǐng)證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括( )。

　　A.有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施

　　B.有200萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本

　　C.單獨(dú)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職

　　D.同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員

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　　10.( )是約定基金管理人、托管人和投資人權(quán)利義務(wù)的重要法律文件。

　　A.基金代銷協(xié)議

　　B.基金招募說(shuō)明書

　　C.基金托管協(xié)議

　　D.基金合同

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