1.根據(jù)《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》，關(guān)于另類投資子公司的業(yè)務(wù)范圍和業(yè)務(wù)規(guī)則，下列說法正確的有( )

　�、�.另類投資子公司只能以自有資金進(jìn)行投資。

　�、�.另類投資子公司不得從事投資業(yè)務(wù)之外的業(yè)務(wù)

　�、�.另類投資子公司可向投資者募集資金進(jìn)行投資

　�、�.證券公司應(yīng)當(dāng)清晰劃分證券公司與另類投資子公司及另類投資子公司與其他子公司之間的業(yè)務(wù)范圍

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　2.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)、證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律，行政法規(guī)和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》、《證券投資顧問業(yè)務(wù)置行規(guī)定》的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取的監(jiān)管措施有( )

　�、�.責(zé)令改正

　　Ⅱ.出具警示函

　�、�.責(zé)令暫停發(fā)布證券研究報(bào)告

　�、�.責(zé)令加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　3.我國《證券法》規(guī)定的上市公司收購的方式有( )

　　Ⅰ.要約收購

　�、�.協(xié)議收購

　�、�.競(jìng)價(jià)收購

　　Ⅳ.其他合法方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4.證券公司持續(xù)合規(guī)狀況主要根據(jù)( )等情況進(jìn)行評(píng)價(jià)

　　Ⅰ.司法機(jī)關(guān)采取的刑事處罰措施

　�、�.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取的行政監(jiān)管措施

　�、�.證券期貨行業(yè)自律組織紀(jì)律處分

　�、�.公司所在地公司登記機(jī)關(guān)采取的行政處罰措施

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　5.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，依據(jù)證券法設(shè)立的全國性證券交易所，主要為( )發(fā)展服務(wù)。

　�、�.創(chuàng)新型企業(yè)

　　Ⅱ.創(chuàng)業(yè)型企業(yè)

　�、�.成長(zhǎng)中小微企業(yè)

　�、�.成熟型企業(yè)

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　6.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，客戶可以通過( ) 向期貨公司下達(dá)交易指令。

　�、�.書面方式

　　Ⅱ.電話方式

　�、�.口頭方式

　　Ⅳ.互聯(lián)網(wǎng)方式

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　7.證券公司違反規(guī)定假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)( )。

　　Ⅰ.責(zé)令改正，沒收違法所得

　�、�.處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款

　　Ⅲ.沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的，處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款

　　Ⅳ.情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷證券自營業(yè)務(wù)許可

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　8.證券公司營銷人員出現(xiàn)以下( ) 情況的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。

　�、�.連續(xù)三年不在公司從事證券業(yè)務(wù)的

　�、�.受到刑事處罰的

　　Ⅲ.違反職業(yè)道德的

　�、�.連續(xù)三年在公司從事柜臺(tái)開戶工作的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　9.證券公司參與股指期貨交易，應(yīng)當(dāng)采取風(fēng)險(xiǎn)管理手段確保參與股指期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)( )。

　�、�.可測(cè)

　�、�.可控

　　Ⅲ可承受

　�、�.可消除

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　10.證券公司在交易所從事融資融券交易，應(yīng)按照規(guī)定開立( )， 并在開戶后3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)交易所備案。

　　Ⅰ.融券專用證券賬戶

　�、�.融資專用資金賬戶

　�、�.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　�、�.客戶信用資金賬戶

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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