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　　1.證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須實(shí)行的原則是( )。

　　A.開放、公平、公正

　　B.公開、公平、公正

　　C.公開、對等、公正

　　D.公開、公平、平等

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　　2.客戶本人應(yīng)持有效證件到證券公司開戶營業(yè)部，在( ) 范圍內(nèi)，選擇擬建立第三方存管關(guān)系的銀行。

　　A.銀監(jiān)會(huì)指定的商業(yè)銀行

　　B.證券公司確定的指定商業(yè)銀行

　　C.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定的商業(yè)銀行

　　D.國內(nèi)所有商業(yè)銀行

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　　3.接受境內(nèi)投資者委托進(jìn)行境外證券投資的機(jī)構(gòu)，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于( )或等值貨幣。

　　A.100億美元

　　B.100億人民幣

　　C.200億美元

　　D.200億人民幣

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　　4.證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)( )。

　　A.防范利益沖突，保護(hù)客戶合法權(quán)益

　　B.事先取得證券交易所同意

　　C.事后不需告知客戶

　　D.事先不需要取得客戶同意

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　　5.發(fā)行人出現(xiàn)以下情形，中國證監(jiān)會(huì)將直接撤銷相關(guān)保薦代表人資格的是( )。

　　A.證券上市當(dāng)年累計(jì)50%以上的募集資金用途與承諾不符

　　B.首次發(fā)行證券并上市之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)50%以上的資產(chǎn)發(fā)生重組

　　C.首次發(fā)行證券并上市之日起12個(gè)月內(nèi)控股股東或?qū)嶋H控制人變更

　　D.公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損

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　　6.首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股(含)以下的，剔除最高報(bào)價(jià)部分后有效報(bào)價(jià)投資者數(shù)量不足( ) 家的應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.50

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　　7.向中國證監(jiān)會(huì)申請公開發(fā)行證券時(shí)，不能提供有關(guān)文件原件的，可以( )。

　　A.由出文單位負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)與原件-致

　　B.由保薦機(jī)構(gòu)提供鑒證意見

　　C.由出文單位蓋章，以保證與原件一致

　　D.由主承銷商提供鑒證意見

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　　8.下列屬于證券委托買賣中委托人權(quán)利的是( )。

　　A.選擇證券經(jīng)紀(jì)商

　　B.如實(shí)填寫開戶書

　　C.要求證券經(jīng)紀(jì)商在委托人資金不足時(shí)墊付資金

　　D.了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式

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　　9.下列關(guān)于有限責(zé)任公司的說法，正確的是( ) 。

　　A.有限責(zé)任公司的股東以其個(gè)人資產(chǎn)為限對公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其注冊資本為限對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

　　B.有限責(zé)任公司的股東以其認(rèn)繳的出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其注冊資本對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

　　C.有限責(zé)任公司的股東以其個(gè)人資產(chǎn)為限對公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

　　D.有限責(zé)任公司的股東以其認(rèn)繳的出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

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　　10.《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》應(yīng)提示客戶妥善保管( )等資料。

　　A.交易密碼、證券賬戶卡和身份證件

　　B.身份證件和銀行賬戶

　　C.證券賬戶卡、身份證件

　　D.信用賬戶卡、身份證件和交易密碼

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