1.基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括()。

　�、�.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

　�、�.按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人員的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜

　�、�.定期召集基金份額持有人大會

　�、�.復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價(jià)格

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　2.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為()。

　　Ⅰ.挪用客戶資產(chǎn)

　　Ⅱ.向客戶作出保證其資產(chǎn)不受損失的承諾

　�、�.將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)部門獨(dú)立于自營部門

　�、�.將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　3.根據(jù)證券公司證券自營業(yè)務(wù)涉及的法律及行政法規(guī)，下列說法中正確的有()。

　�、�.《證券法》對證券公司的證券自營業(yè)務(wù)做出了原則性規(guī)定

　　Ⅱ.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》專門對證券公司自營業(yè)務(wù)做出了一般或基本規(guī)定

　�、�.《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定證券自營業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策、實(shí)施監(jiān)督管理的重要法律法規(guī)依據(jù)

　　Ⅳ.證券公司證券自營業(yè)務(wù)涉及的部門規(guī)章及規(guī)范性文件不包括《證券公司內(nèi)部控制指引》

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　4.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣，合格投資者應(yīng)當(dāng)滿足的條件正確的有()。

　�、�.個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于 50 萬元人民幣

　　Ⅱ.公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于 1 億元人民幣

　�、�.依法設(shè)立并受監(jiān)管的各類集合投資產(chǎn)品

　　Ⅳ.具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識別能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)能力

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　5.根據(jù)《證券法》，向不特定對象發(fā)行的證券，票面總值為( )的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷

　�、�.人民幣三千萬元

　　Ⅱ.人民幣四千萬元

　�、�.人民幣六千萬元

　�、�.人民幣一億元

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　6.下列關(guān)于普通合伙企業(yè)與有限合伙企業(yè)主要區(qū)別的說法，正確的有( )

　�、�.合伙人對企業(yè)債務(wù)的責(zé)任方面不同

　�、�.關(guān)聯(lián)交易方面不同

　�、�.利潤分配方面不同

　�、�.合伙人擁有的權(quán)利方面不同

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　7.下列關(guān)于有限責(zé)任公司股東用于出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)說法，正確的有( )

　�、�.應(yīng)當(dāng)是無形資產(chǎn)

　　Ⅱ.可以用貨幣估價(jià)

　�、�.可以依法轉(zhuǎn)讓

　�、�.不違背相關(guān)法律，行政法規(guī)規(guī)定

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　8 下列關(guān)于非公開募集基金備案的說法，錯(cuò)誤的有( )

　�、�.基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國期貨業(yè)協(xié)會報(bào)送公司章程或者合伙協(xié)議

　　Ⅱ.資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送基金招募說明書

　�、�.采取委托管理方式的，不需要報(bào)送委托管理協(xié)議

　　Ⅳ.私募基金備案材料不符合規(guī)定的，可以在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)正

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　9.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露的信息包括( )

　�、�.證券公司業(yè)務(wù)資質(zhì)

　�、�.證券公司管理能力

　　Ⅲ.擬投資的股票及購買數(shù)量

　�、�.可能存在的市場風(fēng)險(xiǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　10.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有( )

　�、�.發(fā)布證券研究報(bào)告的地點(diǎn)

　�、�.署名人員的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書編碼

　�、�.證券研究報(bào)告采用的信息和資料來源

　�、�.使用證券研究報(bào)告的風(fēng)險(xiǎn)提示

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　試題來源考試網(wǎng)校證券從業(yè)焚題庫，做完整試題請進(jìn)入焚題庫>>

　　　考試網(wǎng)校還為各位考生們準(zhǔn)備了證券從業(yè)考試題庫，下載焚題庫APP——證券從業(yè)資格考試——題庫——做題，包括章節(jié)練習(xí)、每日一練、模擬試卷、歷年真題、易錯(cuò)題等，可隨時(shí)隨地刷題�！�在線做題>>】【下載APP掌上刷題】

　　　加入考試網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試群：303634355   。與考友交流學(xué)習(xí)，定期學(xué)習(xí)資料分享，考前資料下載！

QQ掃碼，快速加群