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　　1.公司不得向其股東融資融券，但不包括( )

　　A.持有證券公司 10%以下股份的股東

　　B.持有上市證券公司 10%以下流通股份的股東

　　C.持有上市證券公司 5%以下流通股份的股東

　　D.持有證券公司 5%以下的股東

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　　2.根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)自律管理與服務(wù)規(guī)范(試行)》，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )

　　A.區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)落實(shí)規(guī)范及相關(guān)自律要求情況的監(jiān)督檢查

　　B.區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)之間、運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)與其參與機(jī)構(gòu)之間發(fā)生證券業(yè)務(wù)糾紛，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)調(diào)解

　　C.區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券公司及其從業(yè)人員違反規(guī)范，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施

　　D.證券公司作為區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)股東，或者在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守證券行業(yè)監(jiān)管和自律規(guī)則以及區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)相關(guān)的管理規(guī)定

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　　3.證券公司對(duì)信息隔離墻制度建設(shè)和執(zhí)行方面，承擔(dān)責(zé)任的主體不包括( )

　　A.分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人

　　B.監(jiān)事長(zhǎng)

　　C.董事會(huì)

　　D.經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人

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　　4.下列關(guān)于擅自發(fā)行股票、債券罪構(gòu)成要件的表述，正確的是( )

　　A.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，一般判處罰金

　　B.犯罪主體可以是自然人，也可以是單位

　　C.犯罪主體只能是自然人

　　D 犯罪主體只能是單位

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　　5.下列關(guān)于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則的說(shuō)法，正確的是( )

　　A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以自行制定章程和業(yè)務(wù)規(guī)則

　　B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)采取全國(guó)集中統(tǒng)一的運(yùn)營(yíng)方式

　　C.證券持有人持有的證券，可以選擇自己存管，也可以選擇存管在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托證券公司，保證證券持有人名冊(cè)和登記過(guò)戶記錄的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

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　　6.根據(jù)《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》，( )負(fù)責(zé)建立全國(guó)統(tǒng)一的證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)，記錄證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)人民銀行

　　C.中國(guó)人民銀行征信部門(mén)

　　D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

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　　7.下列關(guān)于執(zhí)業(yè)營(yíng)銷(xiāo)人員不為原聘用機(jī)構(gòu)聘用的說(shuō)法，正確的是( )

　　A.新聘用機(jī)構(gòu)須三十日內(nèi)重新進(jìn)行該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記

　　B.原聘用機(jī)構(gòu)需十日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)，由協(xié)會(huì)辦理變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記

　　C.原聘用機(jī)構(gòu)須三十日內(nèi)注銷(xiāo)該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記

　　D.原聘用機(jī)構(gòu)需十日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)，由協(xié)會(huì)辦理變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記

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　　8.證券公司的董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司( )報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)

　　A.季度

　　B.月度

　　C.半年度

　　D.年度

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　　9.證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷(xiāo)合同簽署后( )個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料

　　A.7

　　B.3

　　C.5

　　D.9

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　　10.根據(jù)《非銀行金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫定規(guī)定》，下列關(guān)于非銀行金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展證券投資基金托管業(yè)務(wù)條件的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )

　　A.具備安全高效的清算、交割系統(tǒng)，能夠?yàn)榛�金辦理證券與資金的集中清算、交割。

　　B.具備完善的內(nèi)部稽核監(jiān)督制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

　　C.最近 3 個(gè)會(huì)計(jì)年度的凈收入均不低于 20 億元人民幣，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管部門(mén)的有關(guān)規(guī)定

　　D.設(shè)有專門(mén)的基金托管部門(mén)，部門(mén)有滿足營(yíng)業(yè)需要的固定場(chǎng)所，并配備獨(dú)立的安全監(jiān)控系統(tǒng)和托管業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)

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