1.根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃合同的必備內(nèi)容不包括( )

　　Ⅰ.對(duì)未來(lái)投資收益的測(cè)算

　�、�.推廣機(jī)構(gòu)簡(jiǎn)介

　�、�.投資范圍

　　Ⅳ.合同變更的事由、程序

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　2.公募基金和私募基金的不同點(diǎn)主要反映在( ) 方面。

　�、�.基金的發(fā)行對(duì)象不同

　�、�.基金的投資者人數(shù)要求不同

　�、�.基金信息披露程度不同

　　Ⅳ.接受的監(jiān)管要求不同

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

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　　3.證券公司在中間介紹業(yè)務(wù)中，不得為從事期貨交易的客戶提供的服務(wù)有( ) 。

　�、�.間接為期貨交易提供擔(dān)保

　�、�.代客戶保管交易密碼

　�、�.為期貨交易提供融資

　�、�.提供期貨行情信息

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

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　　4.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)發(fā)生下列( )情況時(shí)，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法費(fèi)令其限期改正，并可以采取相應(yīng)監(jiān)管措施。

　　Ⅰ.制度不健全

　�、�.凈資本不符合規(guī)定

　　Ⅲ.其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定

　　Ⅳ.違規(guī)從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　A.Ⅱ、Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ Ⅲ Ⅳ

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　　5.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( ) 。

　�、�.公司治理健全， 內(nèi)部控制有效

　　Ⅱ.最近1年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定

　�、�.已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制

　�、�.客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　6.下列屬于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體的有()。

　�、�.商業(yè)銀行

　　Ⅱ.證券交易所

　�、�.期貨經(jīng)紀(jì)公司

　　Ⅳ.律師事務(wù)所

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　7.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)有下列()情形之一的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)。

　　Ⅰ.最近 24 個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄

　�、�.最近 24 個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

　�、�.最近 36 個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰

　�、�.因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　8.證券公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除()可劃轉(zhuǎn)外，嚴(yán)禁挪作他用。

　�、�.依據(jù)客戶的要求支付可用資金

　�、�.為客戶交存保證金，支付手續(xù)費(fèi)、稅款

　　Ⅲ.期貨公司自營(yíng)

　�、�.期貨公司提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　9.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用的資金和證券有()。

　�、�.自有資金和證券

　�、�.通過(guò)證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金和證券

　　Ⅲ.通過(guò)證券金融公司的業(yè)務(wù)融入的資金

　�、�.依法籌集的其他資金和證券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　10.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站公開的信息包括()。

　�、�.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

　　Ⅱ.客戶開戶和交易流程、出入金流程

　�、�.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

　　Ⅳ.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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