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　　1.()是指證券公司流動性風險管理應全面覆蓋證券公司各部門、分支機構、子公司，保函所有表內(nèi)外和境內(nèi)外業(yè)務，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。

　　A.全面性原則

　　B.審慎性原則

　　C.預見性原則

　　D.一致性原則

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　　2.證券公司()對全面風險管理承擔主要責任。

　　A.董事會

　　B.監(jiān)事會

　　C.經(jīng)理層

　　D.風險管理部門

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　　3.證券公司的()是指因證券公司或其工作人員的經(jīng)營管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律法規(guī)和準則而使證券公司被依法追究法律責任、采取監(jiān)管措施、給予紀律處分、出現(xiàn)財產(chǎn)損失或商業(yè)信譽損失的風險。

　　A.合規(guī)風險

　　B.操作風險

　　C.市場風險

　　D.聲譽風險

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　　4.財務顧問將申報文件報中國證監(jiān)會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協(xié)議的，財務顧問和委托人應當自終止之日起()向中國證監(jiān)會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。

　　A.2 個工作日內(nèi)

　　B.3 個工作日內(nèi)

　　C.5 個工作日內(nèi)

　　D.10 個工作日內(nèi)

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　　5.證券公司應當定期對介紹業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務的開展情況進行檢查，()向中國證監(jiān)會派出機構報送合規(guī)檢查報告。

　　A.每個月

　　B.每季度

　　C.每半年

　　D.每年

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　　6.凈資本指標與上月相比發(fā)生 20%以上不利變化或不符合規(guī)定標準時，證券公司應當在()個工作日內(nèi)向公司全體董事報告，()個工作日向公司全體股東報告。

　　A.3;5

　　B.3;10

　　C.5;10

　　D.5;15

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　　7.證券公司()承擔全面風險管理的最終責任。

　　A.董事會

　　B.監(jiān)事會

　　C.經(jīng)理層

　　D.風險管理部門

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　　8.證券公司從事證券(股票類)發(fā)行上市保薦業(yè)務，應依照()的規(guī)定向中國證監(jiān)會申請保薦機構資格。

　　A.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

　　B.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》

　　C.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》

　　D.《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》

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　　9.上市公司、證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構，隱匿、偽造、篡改或者毀損有關文件和資料的，給予警告，并處以()的罰款。

　　A.3 萬元以上 30 萬元以下

　　B.30 萬元以上 60 萬元以下

　　C.30 萬元以上 50 萬元以下

　　D.3 萬元以上 50 萬元以下

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　　10.()應加強對參與投資決策和交易活動人員的監(jiān)察，通過定期述職和簽訂承諾書等方式提高其自律意識，防止利用內(nèi)幕消息為自己及他人謀取不當利益。

　　A.上市公司

　　B.證券公司

　　C.證券交易所

　　D.中國證監(jiān)會

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