1.證券研究報(bào)告主要包括涉及具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的()。

　　Ⅰ.上市公司價(jià)值分析報(bào)告

　�、�.行業(yè)研究報(bào)告

　　Ⅲ.投資策略報(bào)告

　�、�.投資風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　2.申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提交的文件包括()。

　　Ⅰ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請(qǐng)表

　�、�.企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　�、�.公司章程

　　Ⅳ.開(kāi)展投資咨詢業(yè)務(wù)的方式和內(nèi)部管理規(guī)章制度

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　3.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守()等法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。

　�、�.《人民共和國(guó)證券法》理暫行辦法》

　　Ⅲ.《人民共和國(guó)公司法》

　�、�.《證券、期貨投資咨詢管

　�、�.《證券交易管理?xiàng)l例》

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　4.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)()地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料。

　�、�.準(zhǔn)確

　�、�.完整

　�、��？陀^

　�、�.公平

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

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　　5.財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)采取有效方式對(duì)新進(jìn)入上市公司的()進(jìn)行證券市場(chǎng)規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)，并對(duì)輔導(dǎo)結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)收，將驗(yàn)收結(jié)果存檔。

　�、�.董事

　　Ⅱ.高級(jí)管理人員

　�、�.控股股東

　　Ⅳ.基層員工

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　6.財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人出現(xiàn)()情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。

　　Ⅰ.在受托報(bào)送申報(bào)材料過(guò)程中，未切實(shí)履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報(bào)文件制作質(zhì)量低下的

　　Ⅱ.內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的

　�、�.未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的

　�、�.采取正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)的

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　7.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就()事項(xiàng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。

　�、�.首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市

　�、�.上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券

　　Ⅲ.上市公司發(fā)行舊股

　�、�.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的其他情形

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　8.保薦總結(jié)報(bào)告書應(yīng)當(dāng)包括()。

　　Ⅰ.發(fā)行人的基本情況

　�、�.保薦工作概述

　�、�.履行保薦職責(zé)期間發(fā)生的重大事項(xiàng)及處理情況

　�、�.對(duì)發(fā)行人配合保薦工作情況的說(shuō)明及評(píng)價(jià)

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　9.下列關(guān)于證券公司投資決策機(jī)制一般規(guī)定的說(shuō)法中，正確的是()。

　�、�.各證券公司不得超比例持倉(cāng)或操縱市場(chǎng)

　　Ⅱ.各證券公司應(yīng)按要求將全部自營(yíng)賬戶明細(xì)(含不規(guī)范賬戶)報(bào)送公司注冊(cè)地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報(bào)上海、深圳證券交易所以及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司備案

　�、�.各證券公司不得使用非自營(yíng)席位從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　Ⅳ.各證券公司對(duì)不規(guī)范賬戶要制定有明確時(shí)限和具體責(zé)任人、按年細(xì)化落實(shí)的清理計(jì)劃

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　10.證券公司必須將證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、承銷保薦業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)分開(kāi)操作，建立防火墻制度，確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)在()方面嚴(yán)格分離。

　�、�.人員

　�、�.信息

　�、�.賬戶

　�、�.資金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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