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　　第1題、ETF的申購和贖回在()進行，市場交易在()進行。

　　A、一級市場，二級市場

　　B、二級市場，一級市場

　　C、場內(nèi)，場外

　　D、場外，場內(nèi)

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　　第2題、交易所交易基金的英文簡稱為()。

　　A、LOF

　　B、QDII

　　C、ETF

　　D、QFII

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　　第3題、注冊資本最低限額為人民幣五千萬元的證券公司可以從事()業(yè)務。

　　A、與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問

　　B、證券資產(chǎn)管理

　　C、證券自營

　　D、證券承銷與保薦

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　　第4題、證券公司應當統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應當在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的()。

　　A、[10% ]

　　B、[20% ]

　　C、[30% ]

　　D、[50% ]

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　　第5題、契約型基金籌集的資金屬于()。

　　A、信托財產(chǎn)

　　B、自有資金

　　C、公司資本

　　D、公司負債

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　　第6題、為政府、金融機構和企業(yè)提供籌集資金的渠道是()的基本功能。

　　A、證券發(fā)行市場

　　B、證券流通市場

　　C、回購協(xié)議市場

　　D、同業(yè)拆借市場

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　　第17題、對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查的是()。

　　A、獨立董事

　　B、董事會秘書

　　C、董事會執(zhí)行委員會

　　D、合規(guī)負責人

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　　第8題、融資融券業(yè)務的決策與授權體系原則上按照()的架構設立和運行。

　　A、業(yè)務執(zhí)行部門一董事會一業(yè)務決策機構一分支機構

　　B、董事會一業(yè)務執(zhí)行部門一業(yè)務決策機構一分支機構

　　C、董事會一業(yè)務決策機構一業(yè)務執(zhí)行部門一分支機構

　　D、業(yè)務決策機構一業(yè)務執(zhí)行部門一分支機構一董事會

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　　第9題、證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，應當與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過()的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務。

　　A、客戶

　　B、證券公司

　　C、客戶的配偶

　　D、其他證券公司

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　　第10題、基金銷售機構在銷售基金和相關產(chǎn)品的過程中應當堅持()。

　　A、投資人利益優(yōu)先原則

　　B、全面性原則.

　　C、客觀性原則

　　D、及時性原則

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