1.期貨是現在進行買賣，但是在將來進行交收或交割的標的物，這個標的物可以是()。

　�、�.黃金

　�、�.農產品

　�、�.原油

　　Ⅳ.金融工具

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

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　　2.期貨交易所的職責包括()。

　�、�.提供期貨交易的場所、設施和服務安排期貨合約上市

　�、�。組織并監(jiān)督期貨交易、結算和交割管理制度

　�、�.設計期貨合約、

　　Ⅳ.制定和執(zhí)行風險

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3.根據《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事證券資產管理業(yè)務、融資融券業(yè)務，銷售證券類金融產品，應當按照規(guī)定程序，了解客戶的()。

　�、�.證券投資經驗

　�、�.財產與收入狀況

　�、�.風險偏好

　　Ⅳ.身份

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　4.證券公司設立時，其業(yè)務范圍應當與其()相適應。

　�、�.內部控制制度

　�、�.人力資源狀況

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　Ⅱ.合規(guī)制度

　�、�.財務狀況

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　5.證券公司的()應當對證券公司年度報告簽署確認意見。

　�、�.董事

　�、�.高級管理人員

　�、�.經營管理的主要負責人

　　Ⅳ.財務負責人

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　6.基金銷售機構包括()。

　�、�.中國證監(jiān)會

　�、�.證券公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　�、�.商業(yè)銀行

　�、�.證券投資咨詢機構

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　7.申請人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機構提交執(zhí)業(yè)注冊申請時，應同時提交的材料有()。

　�、�.執(zhí)業(yè)注冊申請表

　�、�.身份證復印件

　�、�.學歷證書復印件

　�、�.具有 1 年以上證券業(yè)務或證券服務業(yè)務經歷的工作證明

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　8.保薦代表人的注冊登記事項包括()。

　�、�.保薦代表人的姓名、性別身份證號碼

　�、�.保薦代表人的出生日期、

　�、�.保薦代表人的聯(lián)系電話、通信地址庭關系

　�、�.保薦代表人的家

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　9.投資主辦人從事投資管理活動，應當遵循的原則包括()。

　�、�.誠實守信

　　Ⅲ.獨立客觀

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　�、�.勤勉盡責

　�、�.專業(yè)審慎

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　10.中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理中的誠信信息包括()。

　　Ⅰ.基本信息

　�、�.獎勵信息

　　Ⅲ.處罰處分信息

　�、�.協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定的其他信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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