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　　第1題、下列選項(xiàng)中，不屬于證券賬戶(hù)注冊(cè)資料查詢(xún)的是()。

　　A、法人申請(qǐng)查詢(xún)

　　B、自然人申請(qǐng)查詢(xún)

　　C、經(jīng)辦人向中國(guó)結(jié)算公司實(shí)時(shí)辦理查詢(xún)，并將查詢(xún)結(jié)果交客戶(hù)經(jīng)辦人

　　D、收市后經(jīng)辦人將客戶(hù)留存資料歸入客戶(hù)資料檔案留存

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　　第2題、《人民共和國(guó)刑法》規(guī)定，以自己為交易對(duì)象，自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的，給予的處罰是()。

　　A、處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金

　　B、處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金

　　C、處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金

　　D、處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金

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　　第3題、設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為()。

　　A、5億元

　　B、3億元

　　C、2億元

　　D、1億元

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　　第4題、股票的現(xiàn)值就是股票未來(lái)收益的()。

　　A、期望價(jià)格

　　B、期望價(jià)值

　　C、當(dāng)前價(jià)值

　　D、當(dāng)前價(jià)格

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　　第5題、對(duì)于證券交易的方式，《人民共和國(guó)證券法》規(guī)定必須用采()。

　　A、拍賣(mài)

　　B、約定競(jìng)價(jià)

　　C、分散交易

　　D、公開(kāi)的集中競(jìng)價(jià)交易

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　　第6題、證券公司選擇客戶(hù)時(shí)，要求客戶(hù)在申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開(kāi)設(shè)普通證券賬戶(hù)并從事交易滿()以上。

　　A、半年

　　B、1年

　　C、2年

　　D、3年

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　　第7題、財(cái)務(wù)顧問(wèn)不再符合《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定條件的，應(yīng)當(dāng)在()工作日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)報(bào)告并依法進(jìn)行公告，由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)責(zé)令改正。

　　A、1個(gè)

　　B、2個(gè)

　　C、3個(gè)

　　D、5個(gè)

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　　第8題、對(duì)于投資者尤其是機(jī)構(gòu)投資者來(lái)說(shuō)()，是他們避險(xiǎn)套利的重要工具。

　　A、國(guó)債基金

　　B、債券基金

　　C、貨幣市場(chǎng)基金

　　D、指數(shù)基金

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　　第9題、在國(guó)際債券市場(chǎng)上，不需要官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，也不受貨幣發(fā)行國(guó)有關(guān)法令管制和約束的債券是()。

　　A、歐洲債券

　　B、外國(guó)債券

　　C、亞洲債券

　　D、熊貓債券

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　　第10題、證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的()。

　　A、[10%]

　　B、[20%]

　　C、[30%]

　　D、[40%]

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