1.證券交易所的監(jiān)管職能包括()。

　　Ⅰ.對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理

　�、�.對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理

　�、�.對(duì)全國(guó)證券、期貨業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管 Ⅳ.維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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　　2.下列關(guān)于公司設(shè)立方式的說法中，正確的有()。

　�、�.發(fā)起設(shè)立只適用于有限責(zé)任公司，不適用于股份有限公司

　�、�.發(fā)起設(shè)立既適用于有限責(zé)任公司，也適用于股份有限公司

　�、�.募集設(shè)立只適用于股份有限公司，不適用于有限責(zé)任公司

　�、�.募集設(shè)立既適用于股份有限公司，也適用于有限責(zé)任公司

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3.下列關(guān)于公司擔(dān)保特殊規(guī)定的說法中，正確的是()。

　　Ⅰ.公司可以根據(jù)具體情況以公司資產(chǎn)為本公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保

　�、�.公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議

　�、�.在決議表決時(shí)，被擔(dān)保人可以參加表決

　�、�.決議的表決由出席會(huì)議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過，方為有效

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4.下列屬于證券登記結(jié)算有限公司法定職能的是()。

　　Ⅰ.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理

　　Ⅱ.證券的存管和過戶

　�、�.證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記

　　Ⅳ.證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ ，

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　5.股份有限公司的董事會(huì)成員可以是()人。

　�、�.5

　　Ⅱ.15

　�、�.20

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　�、�.25

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　6.虛報(bào)注冊(cè)資本、欺詐取得公司登記的法律責(zé)任包括()。

　�、�.責(zé)令改正

　�、�.罰款

　�、�.撤銷公司登記

　�、�.吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　7.設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合《人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的文件包括()。

　�、�.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　�、�.發(fā)起人協(xié)議

　�、�.公司章程

　　Ⅳ.代收股款銀行的名稱及地址

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　8.根據(jù)相關(guān)規(guī)定，主承銷人應(yīng)當(dāng)具備的主要條件有()。

　�、�.具有法定最低限額以上的實(shí)收貨幣資本

　�、�.主要負(fù)責(zé)人中 2/3 的人員有 1 年以上的證券管理工作經(jīng)歷

　　Ⅲ.有足夠數(shù)量的證券專業(yè)操作人員，其中 70%以上的人員在證券專業(yè)崗位工作 2 年以上

　�、�.沒有違反國(guó)家有關(guān)證券市場(chǎng)管理法規(guī)和政策

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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　　9.未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，應(yīng)給予的處罰有()。

　　Ⅰ.責(zé)令停止發(fā)行

　�、�.退還所募資金并加算銀行同期存款利息

　�、�.處以 1 萬元以上 30 萬元以下的罰款

　　Ⅳ.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　10.設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。

　�、�.有符合《人民共和國(guó)證券投資基金法》和《人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程

　�、�.注冊(cè)資本不低于 1.5 億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本

　　Ⅲ.注冊(cè)資本不低于 1 億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本

　�、�.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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