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　　1.《證券公司信息隔離墻制度指引》中規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)制定( )，明確跨墻的審批程序和跨墻人員的行為規(guī)范，

　　A.信息隔離制度B.業(yè)務(wù)隔離制度

　　C.跨墻管理制度

　　D.人員隔離制度

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　　2.目前，我國(guó)證券投資基金營(yíng)銷渠道不包括( )。

　　A.保險(xiǎn)公司

　　B.商業(yè)銀行

　　C.證券咨詢機(jī)構(gòu)

　　D.證券公司

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　　3.根據(jù)《公司法》，股份有限公司以其( )對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

　　A.股東資產(chǎn)

　　B.出資人財(cái)產(chǎn)

　　C.全部資產(chǎn)

　　D.凈資產(chǎn)

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　　4.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》自( )起施行。

　　A.2006年7月1日

　　B.2008年7月1日

　　C.2008年6月1日

　　D.2006年8月1日

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　　5.《全國(guó)銀行間債券交易管理辦法》屬于( )層級(jí)規(guī)定。

　　A.行政法規(guī)

　　B.自律性規(guī)則

　　C.部門(mén)規(guī)章

　　D.法律

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　　6.負(fù)責(zé)及時(shí)公布和更新上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人名單的是( )。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.證券登記結(jié)算公司

　　C.證券交易所

　　D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

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　　7.某證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受( )的資產(chǎn)。

　　A.客戶A現(xiàn)金100萬(wàn)元人民幣

　　B.客戶C貨幣資金50萬(wàn)元人民幣

　　C.客戶B股票和債券市值1000萬(wàn)元人民幣

　　D.客戶D現(xiàn)金80萬(wàn)元人民、證券投資基金份額500萬(wàn)元人民幣

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　　8.在人民共和國(guó)境內(nèi)，( )和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適用《證券法》。

　　A.股票、商業(yè)票據(jù)

　　B.股票、公司債券

　　C.政府債券、證券投資基金

　　D.股票、政府債券

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　　9.根據(jù)《證券法》，非法開(kāi)設(shè)證券交易場(chǎng)所的，由( )級(jí)以上人民政府予以取締，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。

　　A.省

　　B.縣

　　C.鄉(xiāng)

　　D.市

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　　10.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在( )進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)。

　　A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.證券交易所

　　C.中國(guó)證券登記結(jié)算公司

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所

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