1.保薦代表人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的監(jiān)管措施包括( )。

　�、�.監(jiān)管談話(huà)

　　Ⅱ.重點(diǎn)關(guān)注

　�、�.責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)

　�、�.認(rèn)定為不適當(dāng)人選

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　2.為了加強(qiáng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的管理，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全( )

　�、�.信息查詢(xún)制度

　　Ⅱ.客戶(hù)回訪(fǎng)制度

　�、�.異常交易和操作監(jiān)控制度

　�、�.客戶(hù)投訴和糾紛處理機(jī)制

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

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　　3.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，下列關(guān)于證券公司獨(dú)立董事的說(shuō)法，正確的有( ).

　�、�.獨(dú)立董事不得在本證券公司擔(dān)任高級(jí)管理人員

　　Ⅱ.獨(dú)立董事可以兼任本證券公司監(jiān)事

　�、�.獨(dú)立董事可以兼任本證券公司稽核審計(jì)部門(mén)的負(fù)責(zé)人

　　Ⅳ.獨(dú)立董事不得為本證券公司提供審計(jì)服務(wù)

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

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　　4.下列關(guān)于有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。

　　Ⅰ.設(shè)監(jiān)事會(huì)的，其成員不得少于五人

　�、�.股東人數(shù)比較少或者規(guī)模較小的，可以不設(shè)監(jiān)事會(huì)

　�、�.監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括不高于總?cè)藬?shù)三分之-的公司職工代表

　�、�.董事、高級(jí)管理人員可以兼任監(jiān)事

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　5.根據(jù)《公司法》，下列關(guān)于股份有限公司董事在任職期間轉(zhuǎn)讓所持有的本公司股份的表述，正確的有( )。

　�、�.每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持股份總數(shù)的5%

　�、�.每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持股份總數(shù)的25%

　�、�.所持股份自公司上市之日起12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　Ⅳ.所持股份自公司上市之日起36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

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　　6.證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)定保存資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的( )。

　�、�.合同

　�、�.交易記錄

　　Ⅲ.會(huì)計(jì)賬冊(cè)

　�、�.協(xié)議

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　7.下列關(guān)于股票的說(shuō)法，正確的有( )。

　�、�.公司發(fā)行的股票，可以為記名股票，也可以為無(wú)記名股票

　　Ⅱ.公司向法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為記名股票

　�、�.發(fā)起人的股票，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明發(fā)起人股票字樣

　　Ⅳ.公司向法人發(fā)行的股票。既可以記載該法人的名稱(chēng)，也可以記載法定代表人的姓名

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　8.作為法律主體的組織根據(jù)其性質(zhì)和特征，可以分為以下( )種類(lèi)。

　　Ⅰ.國(guó)家機(jī)關(guān)

　�、�.營(yíng)利性法人

　�、�.營(yíng)利性非法人組織

　�、�.非營(yíng)利性法人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　9.甲為證券投資顧問(wèn)，乙為證券分析師，丙為保薦代表人，丁為客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人，其中屬于證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)人員的是( )。

　�、�.甲

　�、�.乙

　　Ⅲ.丙

　�、�.丁

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　10.我國(guó)涉及證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)操作規(guī)則的現(xiàn)行法律、法規(guī)、部門(mén)規(guī)章或其他規(guī)范性文件包括( )。

　�、�.《證券法》

　�、�.《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》

　�、�.《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

　�、�.《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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