2020年證券從業(yè)資格考試課程已經(jīng)火熱開設(shè)，詳情請點(diǎn)擊：2020年證券從業(yè)VIP班，30天突破60分，助力通關(guān)>>  加入證券從業(yè)資格交流群：303634355   ，可以和眾多考友一起學(xué)習(xí)奮斗哦，同時(shí)還可以享受考前沖刺資料，快去看看吧~

　　1.期貨交易所會(huì)員大會(huì)由( )召集，每年召開一次。

　　A.證監(jiān)會(huì)

　　B.監(jiān)事會(huì)

　　C.理事會(huì)

　　D.董事會(huì)

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　2.下列關(guān)于證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的說法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.從業(yè)人員應(yīng)保守所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密

　　B.客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機(jī)構(gòu)后，從業(yè)人員的保密義務(wù)結(jié)束

　　C.從業(yè)人員應(yīng)保守客戶的個(gè)人隱私

　　D.從業(yè)人員應(yīng)保守客戶的商業(yè)秘密

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　3.關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)，下列說法正確的是( )。

　　A.證券公司經(jīng)客戶同意后可以以其向他人提供融資或者擔(dān)保

　　B.證券公司報(bào)批后可以以其向他人提供融資或者擔(dān)保

　　C.證券公司不得以其向他人提供融資或者擔(dān)保

　　D.證券公司可以以其向他人提供融資或者擔(dān)保

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　4.有限合伙人( )合伙事務(wù)，( )對外代表有限合伙企業(yè)。

　　A.執(zhí)行;可以

　　B.執(zhí)行;不得

　　C.不執(zhí)行;可以

　　D.不執(zhí)行;不得

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　5.注冊登記為證券投資顧問的人員，其所在機(jī)構(gòu)、( )、從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)類型等信息將在證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。

　　A.執(zhí)業(yè)證書編號(hào)

　　B.身份證號(hào)

　　C.家庭住址

　　D.執(zhí)業(yè)地域范圍

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　6.上市公司重大資產(chǎn)重組過程中，最容易伴隨發(fā)生的違法犯罪行為是( )。

　　A.重大遺漏

　　B.虛假陳述

　　C.內(nèi)幕交易

　　D.操縱股價(jià)

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　7.下列關(guān)于經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的說法，正確的是( )

　　A.取得營業(yè)執(zhí)照后，證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)可以經(jīng)營證券業(yè)務(wù)

　　B.經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證應(yīng)當(dāng)載明證券公司或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)范圍

　　C.證券公司應(yīng)當(dāng)向上海證券交易所換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證

　　D.證券公司取得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證后，向公司登記機(jī)關(guān)申請營業(yè)執(zhí)照

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　8.公司作出合并決議，按照規(guī)定通知債權(quán)人并予以公告后，債權(quán)人自接到通知　書之日起( )日內(nèi)有權(quán)要求公司清償債務(wù)或提供相應(yīng)擔(dān)保。

　　A.60

　　B.45

　　C.90

　　D.30

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　9.向不特定對象發(fā)行的公司債權(quán)票面總值超過人民幣( )的，應(yīng)當(dāng)承銷團(tuán)承銷。

　　A.五千萬

　　B.六千萬

　　C.四千萬

　　D.一億元

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　10.我國基金管理公司最核心的業(yè)務(wù)是( )

　　A.投資管理業(yè)務(wù)

　　B.基金銷售業(yè)務(wù)

　　C.基金募集業(yè)務(wù)

　　D.基金資產(chǎn)保管業(yè)務(wù)

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫