1.股份有限公司的營業(yè)執(zhí)照上應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有( )。

　�、�.公司設(shè)立方式

　　Ⅱ.公司注冊資本

　�、�.公司法定代表人

　�、�.公司股份總數(shù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

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　　2.下列選項(xiàng)中，屬于《證券投資基金法》的立法宗旨是( )。

　�、�.促進(jìn)證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展

　�、�.規(guī)范證券投資基金活動

　�、�.保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益

　�、�.提高基金的投資效益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3.保持人保薦股票在上海證券交易所上市(股票恢復(fù)上市除外)時，應(yīng)當(dāng)向交易所提交( ).

　�、�.上市保薦書

　　Ⅱ.保薦協(xié)議

　�、�.保薦人和相關(guān)保薦代表人已經(jīng)中

　　中國證監(jiān)會注冊登記并列入保薦代表人名單的證明文件

　�、�.法律意見書

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　4.下列行為中，屬于欺詐客戶行為的有( )

　�、�.違背客戶的委托為其買賣證券

　　Ⅱ.不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件

　�、�.為謀取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

　�、�.挪用客戶所委托買賣的證券

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　5.基金募集階段，基金托管人的主要工作有( )。

　�、�.開立基金的資金賬戶、證券賬戶

　�、�.建立基金賬冊

　�、�.簽署托管協(xié)議

　�、�.復(fù)核基金資產(chǎn)凈值

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　6.發(fā)審委會議表決采取記名投票方式，表決票設(shè)置類型為( )。

　　Ⅰ.同意票

　�、�.反對票

　　Ⅲ.棄權(quán)票

　�、�.有條件的同意票

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　7.下列關(guān)于證券公司的股東及實(shí)際控制人的說法，正確的有( )。

　　Ⅰ.股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實(shí)際控制也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件

　�、�.實(shí)際控制人，是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人，其他組織或個人

　�、�.證券公司股東存在虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會應(yīng)及時報(bào)告，并責(zé)令糾正

　�、�.證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　8.下列各項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)管措施的是( )。

　　Ⅰ.證券公司內(nèi)部控制

　�、�.證券業(yè)協(xié)會的自律管理

　�、�.證券交易所的監(jiān)督

　�、�.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　9.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)立( )。

　�、�.薪酬與提名委員會

　　Ⅱ.審計(jì)委員會

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會

　　Ⅳ.董事會秘書

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　10.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，( )。

　�、�.客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元

　　Ⅱ.證券公司可以接受自然人籌集的他人資金

　�、�.證券公司可以接受能夠提供合法籌集資金證明文件的、依法成立的其他組織所籌集的資金

　�、�.委托資產(chǎn)可以是客戶合法持有的短期融資券

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

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