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　　1.我國證券交易所屬于()。

　　A.證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　B.自律性組織

　　C,證券市場中介機構(gòu)

　　D.證券服務(wù)機構(gòu)

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　　2，我國證券公司的設(shè)立采取()。

　　A.備案制

　　B.注冊制

　　C.審批制

　　D.報備制

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　　3.下列關(guān)于利用未公開信息罪說法正確的是()。

　　A.主觀方面不知道是未公開信息而加以利用也構(gòu)成利用未公開信息交易罪

　　B.內(nèi)幕交易罪和利用未公開信息罪的信息范圍相同

　　C.該罪主觀方面包括故意和過失

　　D.保險公司從業(yè)人員可以構(gòu)成該罪主體

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　　4.證券投資者保護基金有限責(zé)任公司成立于() 年。

　　A.2005

　　B.2003

　　C.2000

　　D.2008

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　　5.在首次公開發(fā)行股票時，() 與擬公開發(fā)售股份的公司股東應(yīng)當就本次發(fā)行承銷費用的分攤原則進行約定。

　　A.承銷團成員

　　B.發(fā)行人

　　C.主承銷商

　　D.保薦機構(gòu).

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　　6.中國證券投資者保護基金有限責(zé)任公司() 成立。

　　A.2005

　　B.2006

　　C.2007

　　D.2008

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　　7.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷中客戶招攬的保證是()。

　　A.目標市場選擇

　　B.客戶服務(wù)

　　C.客戶關(guān)系建立

　　D.客戶促成

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　　8.中國歷史上第一家中國人自己創(chuàng)辦的證券交易所是()。

　　A.北平證券交易所

　　B..上海華商證券交易所

　　C.青島物品證券交易所

　　D.天津市企業(yè)交易所

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　　9.單個境外投資者持有(包括直接持有和間接控制)上市內(nèi)資 證券公司股份的比例不得超過()。

　　A 25%

　　B 10%

　　C 49%

　　D 20%

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　　10.,證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)收入主要來自()。

　　A.客戶保證金

　　B.傭金收入

　　C.客戶資產(chǎn)管理費

　　D.代理客戶買賣證券的提成

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