1.上市公司與交易對方就重大資產重組事宜進行初步磋商時.應當(　　)。

　�、�.制定嚴格有效的保密制度

　�、�.限定相關敏感信息的知悉范圍

　�、�.采取必要且充分的保密措施

　�、�.設置僅雙方知悉的密碼保護

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

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　　2.下列選項中，屬于對于并購重組委員會委員的監(jiān)管制度的有(　　)。

　�、�.問責制度Ⅱ.違規(guī)處罰

　　Ⅲ.舉報監(jiān)督機制Ⅳ.輿論監(jiān)督機制

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

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　　3.股票、封閉式基金競價交易出現(xiàn)(　　)情形時，上海證券交易所分別公告該股票、封閉式基金交易異常波動期間累計買入、賣出金額最大5家會員營業(yè)部的名稱及其累計買入、賣出金額。

　�、�.連續(xù)3個交易日內日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±15%的

　�、�.ST股票和*ST股票連續(xù)3個交易日內日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±15%的

　�、�.連續(xù)3個交易日內日均換手率與前5個交易日的日均換手率的比值達到30倍.并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個交易日內的累計換手率達到20%的

　�、�.證券交易所或中國證監(jiān)會認定屬于異常波動的其他情形

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

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　　4.股票上市發(fā)行人應披露股票上市的相關信息，其中包括(　　)。

　�、�.上市地點Ⅱ.上市時間

　�、�.總股本Ⅳ.股票登記機構

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

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　　5.公司應如實、完整地記錄內幕信息在公開前的(　　)等各環(huán)節(jié)所有內幕信息知情人名單，以及知情人知悉內幕信息的時間等相關檔案，供公司自查和相關監(jiān)管機構查詢。

　�、�.報告Ⅱ.傳遞

　　Ⅲ.編制與審核Ⅳ.披露

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　6.以下符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》中“所稱機構”的是(　　)。

　�、�.證券公司Ⅱ.基金銷售機構

　　Ⅲ.證券投資咨詢機構Ⅳ.財務公司

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡ

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　　7.信息披露義務人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，上市公司的股東、實際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反《上市公司信息披露管理辦法》的，中國證監(jiān)會可以采取以下(　　)監(jiān)管措施。

　�、�.責令改正Ⅱ.出具警示函

　　Ⅲ.將其違規(guī)情況記入檔案并公布Ⅳ.認定為不適當人選

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

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　　8.上市公司公開發(fā)行新股包括(　　)。

　�、�.向原股東配售股份Ⅱ.向不特定對象公開募集股份

　　Ⅲ.向特定對象發(fā)行股票Ⅳ.向原股東公開募集股份

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅣ

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　　9.證券公司應向(　　)報送年度報告。

　�、�.中國證監(jiān)會Ⅱ.公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構

　�、�.中國證券業(yè)協(xié)會Ⅳ.中國證券登記結算公司‘

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

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　　10.上市公司增發(fā)新股過程的信息披露包括(　　)。

　　Ⅰ.發(fā)行公告Ⅱ.招股意向書

　�、�.路演公告Ⅳ.上市公告

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

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