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　　1.在基金管理公司中不承擔(dān)基金運(yùn)作職責(zé)的是()。

　　A.行業(yè)研究員

　　B.投資決策委員會(huì)

　　C.主管投資的副總經(jīng)理

　　D.基金經(jīng)理

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　　2期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向()報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)類材料。

　　A.國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B.當(dāng)?shù)卣��?/P>

　　C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D期貨業(yè)協(xié)會(huì)

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　　3.申請(qǐng)證券執(zhí)業(yè)證書時(shí)，申請(qǐng)人的書面申請(qǐng)表及有關(guān)材料由()負(fù)責(zé)妥善保管。

　　A.申請(qǐng)人

　　B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.申請(qǐng)人所在機(jī)構(gòu)

　　D.證監(jiān)會(huì)

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　　4.對(duì)于采取() 方式銷售的公司債券，其銷售期最長(zhǎng)不能超過90日。

　　A.直銷

　　B.轉(zhuǎn)銷

　　C.包銷

　　D.助銷

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　　5.公司若想改變公開發(fā)行股票募集資金用途的，需要履行的手續(xù)是()。

　　A.經(jīng)股東大會(huì)同意

　　B.經(jīng)董事會(huì)同意

　　C.經(jīng)高級(jí)管理人員同意

　　D經(jīng)保薦人同意

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　　6.進(jìn)行上市收購(gòu)過程中，以下關(guān)于書面報(bào)告和公告的說法，錯(cuò)誤的是()。

　　A.公告后三日內(nèi),該投資者不得再行買賣該.上市公司的股票

　　B.投資者應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告

　　C.投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五時(shí),應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)，進(jìn)行書面報(bào)告

　　D.報(bào)告期限內(nèi)，該投資者不得再行買賣該上市公司的股票

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　　7.證券業(yè)務(wù)人員因(), 不予通過年檢，并由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。

　　A.出現(xiàn)工作失誤的

　　B.未按規(guī)定完成當(dāng)年后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的

　　C.未按規(guī)定參加年檢的

　　D.執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)材料或年檢材料弄虛作假的

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　　8.根據(jù)《證券法》，非法開設(shè)證券交易場(chǎng)所的，由() 級(jí)以。上人民政府予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。

　　A.縣

　　B.省

　　C.鄉(xiāng)

　　D.市

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　　9.證券公司向客戶融資融券，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶提交的擔(dān)保物進(jìn)行整體監(jiān)控，并計(jì)算其維持擔(dān)保比例，客戶維持擔(dān)保比例為()。

　　A.100%

　　B.120%

　　C.130%

　　D.110%

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　　10通過證券交易所的證券交易，投資者及其-致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的百分之五時(shí)，()。

　　A.在該事實(shí)發(fā)生之日起五日內(nèi)通知該上市公司

　　B.暫停買賣該.上市公司的股票

　　C繼續(xù)買入該上市公司的股票

　　D .繼續(xù)賣出該上市公司的股票

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