1.下列關于可轉換公司債券發(fā)行的凈資產(chǎn)要求中，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元

　�、�.有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣8000萬元

　　Ⅲ.發(fā)行分離交易的可轉換公司債券的上市公司.最近1期期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元

　�、�.發(fā)行可轉換為股票的公司債券的可以是股份有限公司也可以是有限責任公司

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　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅡⅢ

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　　2.下列選項中，不屬于申請證券評級業(yè)務所須具備的條件的有(　　)。

　�、�.實收資本與凈資產(chǎn)不少于人民幣1 500萬元

　�、�.最近3年未受到刑事處罰.最近1年未因違法經(jīng)營受到行政處罰

　�、�.最近3年在稅務、工商、金融等行政管理機關以及自律組織、商業(yè)銀行等機構無不良誠信記錄

　�、�.具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于15人

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　　3.國際推介的主要內(nèi)容應當包括(　　)。

　　1.發(fā)行人及相關專業(yè)機構的宣講推介

　�、�.傳播有關的聲像及文字資料

　　Ⅲ.向機構投資者發(fā)送預訂邀請文件

　�、�.發(fā)布法律允許的其他信息

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　　4.根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》的規(guī)定，董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施包括(　　)。

　�、�.責令改正Ⅱ.監(jiān)管談話

　　Ⅲ.出具警示函Ⅳ.認定為不適當人選

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　　5.擬發(fā)行上市的公司改組應遵循的原則有(　　)。

　�、�.突出公司主營業(yè)務.形成核心競爭力和持續(xù)發(fā)展的能力

　�、�.按照《上市公司治理準則》要求獨立經(jīng)營，運作規(guī)范

　�、�.有效避免同業(yè)競爭.減少和規(guī)范關聯(lián)交易

　　Ⅳ.先發(fā)行上市.后改制運行

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　　6.收購人取得被收購公司的股份達到20%但未超過30%時，應當披露的信息包括(　　)。

　�、�.投資者及其一致行動人的控股股東、實際控制人及其股權控制關系結構圖

　�、�.未來12個月內(nèi)對上市公司資產(chǎn)、人員、業(yè)務、組織結構、公司章程等進行調(diào)整的后續(xù)計劃

　�、�.前24個月內(nèi)投資者及其一致行動人與上市公司之間的重大交易

　　Ⅳ.取得相關股份的價格、所需資金額、資金來源，或者其他支付安排

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　　7.詢價對象有下列(　　)情形之一的，中國證券業(yè)協(xié)會應當將其從詢價對象名單中去除。

　�、�.不再符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的條件

　　Ⅱ.最近12個月內(nèi)因違反相關監(jiān)管要求被監(jiān)管談話3次以上

　�、�.未按時提交年度總結報告

　�、�.最近12個月沒有活躍的證券市場投資記錄

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　　8.下列關于公司組織形式變更的表述中，錯誤的有(　　)。

　　Ⅰ.有限責任公司變更為股份有限公司的。應當符合有限責任公司的設立條件

　　Ⅱ.股份有限公司可以變更為有限責任公司.有限責任公司不能變更為股份有限公司

　�、�.公司組織形式變更的，公司變更前的債券、債務由變更后的公司繼承

　　Ⅳ.有限責任公司可以變更為股份有限公司，股份有限公司不能變更為有限責任公司

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　　9.下列關于上市公司董事會秘書的表述。正確的有(　　)。

　�、�.董事會秘書由經(jīng)理提名.經(jīng)董事會聘任或解聘

　�、�.董事會秘書是公司高級管理人員

　　Ⅲ.公司董事可以兼任公司董事會秘書

　�、�.公司財務負責人可以兼任董事會秘書

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　　10.證券公司有下列(　　)行為之一的，除承擔《證券法》規(guī)定的法律責任外，自中國證監(jiān)會確認之日起36個月內(nèi)不得參與證券承銷。

　�、�.承銷未經(jīng)核準的證券

　�、�.在承銷過程中，進行虛假或誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動.以不正當手段誘使他人申購股票

　�、�.在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

　�、�.在承銷過程中不按規(guī)定披露信息

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