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　　1.證券公司在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉讓產品不得采取()的方式。

　　A.拍賣競價

　　B.集中競價

　　C.標購競價

　　D.報價

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　　2. 在投資下列產品前,投資者應當以書面承諾其符合合格投資者標準的是().

　　A.私募基金

　　B.私募基金和公募基金

　　C.債券

　　D.證券交易所上市交易的證券

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　　3.證券公司為從事另類投資業(yè)務設立的另類投資子公司,可以以()進行投資

　　A.自有資金

　　B.保證金

　　C.傭金

　　D.流動資金

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　　4.私募基金管理人應當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定,及時填報并定期更新管理人及其業(yè)務人員的有關信息、所管理的私募基金的投資運作情況和杠桿運用情況。發(fā)生重大事項的,應當在()個工作日內向基金業(yè)協(xié)會報告。

　　A.7

　　B.10

　　C.14

　　D.20

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　　5.私募基金子公司應當于()結束后 10 個工作日內編制并向協(xié)會報送私募基金業(yè)務()度報告。

　　A.每周;周

　　B.每月;月

　　C.每季;季

　　D.每年;年

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　　6.按照《證券投資基金托管業(yè)務管理辦法》相關規(guī)定,申請人在申請基金托管資格時,隱瞞有關情況或者提供虛假申請材料的,中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會不予受理或者不予核準,并給予警告;申請人在()年內不得再次申請基金托管資格

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.6

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　　7.金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生重大業(yè)務風險、重大業(yè)務損失或影響持續(xù)運行等重大事件的,證券公司應立即采取有效措施,并與重大事件發(fā)生后()個工作日內向報價系統(tǒng)提交報告。

　　A.2

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　8. 下列()情形,不屬于變相公開發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券。

　　A.采用廣告、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡、短信等方式向社會公眾非公開進行股權轉讓

　　B.公司股東委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票,累計超過 200 人

　　C.向特定對象發(fā)行證券累計不超過 200 人

　　D.未經(jīng)中國證監(jiān)會核準,向特定對象轉讓股票,轉讓后公司股東累計超過 200 人

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　　9.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪主體中,不屬于犯罪主體的有)。

　　A.證券交易所的從業(yè)人員

　　B.期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員

　　C.期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

　　D.基金管理公司的從業(yè)人員

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　　10.按照《刑法》第一百八十五條之一規(guī)定,背信運用受托財產,情節(jié)嚴重的,對單位判處罰金, 并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員,處 3 年以下有期徒刑或者拘役,并處 3 萬元以上()萬元以下罰金;情節(jié)特別嚴重的,處()年以上()年以下有期徒刑,并處 5 萬元以上 50 萬元

　　以下罰金

　　A.10;5;10

　　B.20;6;15

　　C.30;3;10

　　D.40;5;2

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