1.主辦券商推薦股份公司股票掛牌,應與申請掛牌公司簽訂推薦掛牌并續(xù)督導協(xié)議,約定雙方權(quán)利和義務,并對申請掛牌公司()進行培訓,使其了解相關法律、法規(guī)、規(guī)則、協(xié)議所規(guī)定的權(quán)利和義務。

　�、俣�事

　　②監(jiān)事

　�、鄹呒壒芾砣藛T

　�、芷渌�信息披露義務人

　　A.①②④

　　B.①③④

　　C.①②③④

　　D.①②③

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　　2.證券公司開展柜臺市場業(yè)務的總體要求有()。

　　①具備從業(yè)資格

　�、谧袷胤�律法規(guī)

　　③遵循誠實信用

　�、茏裱�公平自愿原則

　　A.①②④

　　B.①③④

　　C.①②③④

　　D.①②③

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　　3.除了《證券公司監(jiān)督管理條例》外,證券公司代銷業(yè)務涉及的主要部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件包括()。

　　①《證券投資基金銷售管理辦法》

　�、凇蹲C券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》

　�、邸蹲C券投資基金銷售適用性指導意見》

　　④《證券投資基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制指導意見》

　　A.①②③

　　B.①②

　　C.②③④

　　D.①②③④

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　　4.下面屬于公募基金宣傳推介規(guī)范的是()

　�、僮裱�銷售適用性原則,關注投資者風險承受能力和基金產(chǎn)品風險收益特征

　　②及時準確地為投資人辦理各類基金銷售業(yè)務手續(xù),識別客戶有效身份配性

　�、蹏栏窆芾硗顿Y人賬戶

　　④為基金份額持有人提供良好的持續(xù)服務,保障基金份額持有人有效了解所投資基金的相關信息

　　A.①③④

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①②④

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　　5.金融產(chǎn)品代銷機構(gòu)向客戶推介的金融產(chǎn)品滿足下列()條件時,需要對客戶做出有針對性的書面說明,同時詳細披露判斷該金融產(chǎn)品適合該客戶購買的依據(jù)、并要求客戶簽字確認。

　　①向客戶推介的金融產(chǎn)品流動性較低、透明度較低

　　②損失可能超過購買支出的

　�、劢鹑诋a(chǎn)品不易理解的

　　④期限較長的

　　A.①③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①②③

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　　96.證券公司設立私募基金子公司應當符合()要求。

　　①最近六個月各項風險控制指標符合中國證監(jiān)會及協(xié)會的相關要求,且設立私募基金子公司后,各項風險控制指標仍持續(xù)符合規(guī)定

　�、谧罱�一年未因重大違法違規(guī)行為收到監(jiān)管部門和有關機關調(diào)查的情形

　�、酃�司章程有關對外投資條款中明確規(guī)定公司可以設立私募基金子公司,并經(jīng)注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)審批

　　④證券公司應當以自有資金全資設立私募基金子公司，不得采用股份代持等方式變相與其他投資者共同出資設立私募基金子公司

　　A.①②③④

　　B.②③④

　　C.①②④

　　D.①②③

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　　7.下列屬于基金托管業(yè)務基本規(guī)范的有()。

　�、儋Y產(chǎn)獨立

　�、诮Y(jié)算職責

　�、圪Y金存管

　�、芘浜瞎芾砣苏偌�基金委托人大會

　�、莨乐祻秃�

　　A.①②③④

　　B.①②③⑤

　　C.①②④⑤

　　D.①②③④⑤

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　　8.按照《刑法》第一百七十九條規(guī)定,未經(jīng)國家有關主管部門批準,搜或變相公開發(fā)行證券, 數(shù)額巨大、后果嚴重的,可予以的處罰有()。

　�、偬� 5 年以下有期徒刑成者拘役,并處或者單處非法募集資金金額 1%以上 5%以下罰金

　�、谕诉�所募資金并加算銀行同期存款利息,處以非法所募資金金額 1%以上 5%以下罰款

　�、蹎挝环冈撟锏�,對單位處以罰金,并對其直接負責的主管人員和其他直責任人員,處5年以下有期徒刑或者拘役

　�、軐χ苯迂撠煹闹鞴苋藛T和其他責任人員給子警告,并處以 3 萬元以上萬元以下的罰款

　　A.②④

　　B.②③

　　C.①③

　　D.①②

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　　9.按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴準的規(guī)定(二)》第五條規(guī)定,公司因欺詐發(fā)行股票、債券,涉嫌()情應予立案追溯。

　�、倮�用募集的資金從事公司活動的

　　②發(fā)行數(shù)額達到 300 萬元的

　�、坜D(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

　�、軅卧�、變造國家機關公文、有效證明文件或者相關憑證、單據(jù)的

　　A.①②

　　B.②④

　　C.①③

　　D.③④

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　　10.按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》第三十九條的規(guī)定,當合謀持有證券的流通股份數(shù)達到該證券的實際流通股份總量()%以上, 且在該證券連續(xù)()個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計達到該證券同期總成交量()%以上的,應予立案追訴。

　�、�10

　　②20

　�、�30

　�、�40

　　A.①④②

　　B.③①②

　　C.②④①

　　D.③②③

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